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国投瑞银成长优选夹杂: 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金2024年年度陈述
- 发布日期：2025-04-01 09:22 点击次数：167 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 基金治理东谈主：国投瑞银基金治理有限公司 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司 陈述送出日历：二〇二五年三月二十九日 第 1 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 基金治理东谈主的董事会、董事保证本陈述所载贵寓不存在虚假纪录、误导性叙述或重 大遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完好性承担个别及连带的法律包袱。本年度报 告已经三分之二以上孤独董事署名快活，并由董事长签发。 基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规则，于 2025 年 3 月 28 日 复核了本陈述中的财务宗旨、净值阐扬、利润分拨情况、财务司帐陈述、投资组合陈述 等内容，保证复核内容不存在虚假纪录、误导性叙述或者紧要遗漏。 基金治理东谈主承诺以至意信用、辛劳尽责的原则治理和利用基金财富，但不保证基金 一定盈利。 基金的过往事迹并不代表其改日阐扬。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔 细阅读本基金的招募说明书偏激更新。 本陈述中财务贵寓已经审计。安永华明司帐师事务所(特殊平庸合伙)为本基金出具 了尺度无保属想法的审计陈述，请投资者正经阅读。 本陈述期自 2024 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 第 2 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 第 3 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 情况 66 第 4 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 §2 基金简介 基金称号 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 基金简称 国投瑞银成长优选夹杂 基金主代码 121008 交易代码 121008(前端) 128008(后端) 基金运作方式 契约型敞开式 基金合同见效日 2008 年 1 月 10 日 基金治理东谈主 国投瑞银基金治理有限公司 基金托管东谈主 中国工商银行股份有限公司 陈述期末基金份额总额 749，198，109.93 份 基金合同存续期 不如期 本基金通过投资高速成长及业务有细密出路的企业，奋力扫尾基 投资地方 金财富的永恒踏实升值。 本基金将采取积极的股票投资治理策略，模仿 UBS AM（瑞士银 行环球财富治理公司）投资治理训戒，在援助性的主动类别财富 配置基础上，从下到上地精选优质成长上市公司的股票构建组 合， 奋力扫尾基金财富的永恒踏实增长，同期，通过严谨的风 险独揽治理经过，扫尾风险－收益的最好配比。 投资策略 本基金以"从下到上"的股票精选为主，并通过戒指颐养类别财富 的配置比例，减少基金的系统性风险。 本基金根据各样财富的商场趋势和预期收益风险比较判别，对股 票、债券和货币商场器用等类别财富的配置比例进行动态颐养， 以期在投资中达到风险和收益的戒指均衡。此外，本基金还将利 用基金治理东谈主在永恒投资治理过程中所积蓄的训戒，根据商场突 发事件、商场非有用例外效应等所形成的商场波动作念战术性财富 第 5 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 配置颐养。 本基金的股票投资决策是以从下到上的公司基本面全面分析为 主，挖掘优质成长企业，并使用 GEVS 模子等方法评估股票的内 在价值。 本基金模仿 UBS AM（瑞士银行环球财富管 理公司）固定收益 组合的治理方法，采取"从上至下"的债券分析方法，细目债券模 拟组合，并治理组合风险。 根据权证合理价值与其商场价钱间的差幅即"估值 差价(Value Price)"以及权证合理价值对订价参数的明锐性，集中标的股票合 理价值考量，决策买入、持有或沽出权证。 事迹比较基准 沪深 300 指数收益率×80%＋中债空洞指数收益率×20% 本基金为夹杂型基金，属于高风险、高收益的基金品种，其预期 风险收益特征 风险和预期收益高于货币商场基金、债券型基金，低于股票型基 金。 款式 基金治理东谈主 基金托管东谈主 国投瑞银基金治理有限公 中国工商银行股份有限公 称号 司 司 姓名 王明辉 郭明 信息走漏 连系电话 400-880-6868 010-66105799 负责东谈主 电子邮箱 service@ubssdic.com custody@icbc.com.cn 客户服务电话 400-880-6868 95588 传真 0755-82904048 010-66105798 上海市虹口区杨树浦路168 北京市西城区回话门内大 注册地址 号20层 街55号 第 6 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 深圳市福田区福华全部119 北京市西城区回话门内大 办公地址 号安信金融大厦18楼 街55号 邮政编码 518046 100140 法定代表东谈主 傅强 廖林 本基金采用的信息走漏报纸称号 《上海证券报》 登载基金年度陈述正文的治理东谈主 http://www.ubssdic.com 互联网网址 基金年度陈述备置地点 基金治理东谈主及基金托管东谈主住所 款式 称号 办公地址 安永华明司帐师事务所（特殊 司帐师事务所 中国 北京 平庸合伙） 深圳市福田区福华全部 119 号安信金 注册登记机构 国投瑞银基金治理有限公司 融大厦 18 楼 §3 主要财务宗旨、基金净值阐扬及利润分拨情况 金额单元：东谈主民币元 本期已扫尾收益 -20，876，021.73 -63，283，565.82 -70，079，488.98 本期利润 -12，843，968.95 -79，636，297.44 -124，939，671.05 加权平均基金份额本期 -0.0165 -0.0902 -0.1379 利润 本期加权平均净值利润 -3.43% -15.99% -20.76% 率 本期基金份额净值增长 -3.28% -15.59% -19.36% 第 7 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 率 期末可供分拨利润 -77，649，688.88 -63，287，223.82 -1，665，642.59 期末可供分拨基金份额 -0.1036 -0.0779 -0.0017 利润 期末基金财富净值 366，976，588.01 411，473，847.57 574，608，238.28 期末基金份额净值 0.4898 0.5064 0.5999 基金份额累计净值增长 率 注：1、本期已扫尾收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价 值变动收益）扣除相干用度和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已扫尾收益加上 本期公允价值变动收益。 现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。 购赎回费、基金转变费等），计入用度后执行利润水平要低于所列数字。 事迹比较 份额净值 事迹比较 份额净值 基准收益 阶段 增长率标 基准收益 ①－③ ②－④ 增长率① 率尺度差 准差② 率③ ④ 往常三个月 -4.13% 1.38% -1.07% 1.39% -3.06% -0.01% 往常六个月 2.17% 1.29% 11.66% 1.32% -9.49% -0.03% 往常一年 -3.28% 1.12% 13.08% 1.07% -16.36% 0.05% 往常三年 -34.16% 1.02% -14.70% 0.94% -19.46% 0.08% 往常五年 29.46% 1.21% 0.18% 0.98% 29.28% 0.23% 自基金合同 见效起于今 注：1、本基金的事迹比较基准为：沪深 300 指数收益率×80%＋中债空洞指数收益 第 8 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 率×20%。 率变动的比较 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 份额累计净值增长率与事迹比较基准收益率的历史走势对比图 (2008 年 1 月 10 日至 2024 年 12 月 31 日) 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 往常五年基金净值增长率与事迹比较基准收益率的对比图 第 9 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 单元：东谈主民币元 每10份基 现款局势披发 再投资局势披发 年度利润分拨 年度 金份额分 备注 总额 总额 共计 红数 共计 3.170 72，990，759.44 118，413，430.54 191，404，189.98 - §4 治理东谈主陈述 国投瑞银基金治理有限公司（以下简称"公司"）前身为中融基金治理有限公司，经 中国证券监督治理委员会批准，于 2005 年 6 月 8 日搭伙成立，注册老本 1 亿元东谈主民币。 公司是境内第一家外方持股比例达到 49%的搭伙基金公司，公司鼓舞为国投泰康信赖有 限公司（国度迷惑投资公司的控股子公司）及瑞士银行股份有限公司（UBS AG）。公司 领有完善的法东谈主治理结构，建立了有用的风险治理及独揽架构，以"诚信、翻新、包容、 第 10 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 客户样子"算作公司的企业文化。公司目下已建立较为完好的家具线，家具涵盖股票型、 夹杂型、债券型、货币型、指数型、QDII 型、FOF 型、商品型等类型，为投资者提供 各样化弃取，得意不同风险偏好的投资需求。 任本基金的基金司理 证券从业 姓名 职务 （助理）期限 说明 年限 任职日历 离任日历 基金司理，研究部部门总经 理，中国籍，武汉大学经济学 博士。16 年证券从业经历。 国海证券研究所分析师。2012 年 5 月加入国投瑞银基金管 理有限公司研究部。2013 年 4 月 2 日至 2013 年 8 月 4 日任 国投瑞银中枢企业股票型证 券投资基金基金司理助理， 月 3 日任国投瑞银稳妥增长 天真配置夹杂型证券投资基 金及国投瑞银新兴产业夹杂 本基金 型证券投资基金(LOF)基金经 基金经 理助理，2014 年 3 月至 2014 桑俊 理，研究 2018-01-06 - 16 年 12 月 3 日任国投瑞银新机 部部门 遇天真配置夹杂型证券投资 总司理 基金基金司理助理，2014 年 7 月 7 日至 2014 年 12 月 3 日任 国投瑞银璀璨中国天真配置 夹杂型证券投资基金的基金 司理助理。2018 年 1 月 6 日 起担任国投瑞银成长优选混 合型证券投资基金基金司理， 瑞银瑞祥天真配置夹杂型证 券投资基金基金司理，2020 年 10 月 27 日起兼任国投瑞银 新机遇天真配置夹杂型证券 投资基金基金司理，2022 年 1 月 18 日起兼任国投瑞银竞争 上风夹杂型证券投资基金基 第 11 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 金司理，2022 年 6 月 29 日起 兼任国投瑞银翻新能源夹杂 型证券投资基金基金司理。曾 于 2015 年 2 月 5 日至 2016 年 12 月 16 日历间担任国投瑞 银瑞利天真配置夹杂型证券 投资基金（LOF）基金司理， 于 2014 年 12 月 4 日至 2018 年 2 月 28 日历间担任国投瑞 银新机遇天真配置夹杂型证 券投资基金基金司理，于 月 23 日历间担任国投瑞银新 答复天真配置夹杂型证券投 资基金基金司理，于 2017 年 日历间担任国投瑞银新成长 天真配置夹杂型证券投资基 金基金司理，于 2015 年 2 月 间担任国投瑞银新能源天真 配置夹杂型证券投资基金基 金司理，于 2016 年 6 月 2 日至 国投瑞银优选收益夹杂型证 券投资基金基金司理，于 精选收益天真配置夹杂型证 券投资基金基金司理，于 月 6 日历间担任国投瑞银和 盛丰利债券型证券投资基金 （原国投瑞银双债丰利两年 如期敞开债券型证券投资基 金）基金司理，于 2021 年 9 月 16 日至 2022 年 9 月 23 日 期间担任国投瑞银安睿夹杂 型证券投资基金基金司理，于 安智夹杂型证券投资基金基 金司理，于 2016 年 6 月 2 日 至 2024 年 4 月 25 日历间担任 国投瑞银新增长天真配置混 第 12 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 合型证券投资基金基金司理， 于 2017 年 12 月 1 日至 2024 年 7 月 16 日历间担任国投瑞 银研究精选股票型证券投资 基金基金司理，于 2021 年 12 月 23 日至 2025 年 1 月 10 日 期间担任国投瑞银价值成长 一年持有期夹杂型证券投资 基金基金司理。 注：任职日历和离任日历均指公司作出决定后雅致对外公告之日。证券从业年限计 算尺度顺从中国证监会《证券基金谋划机构董事、监事、高档治理东谈主员及从业东谈主员监督 治理办法》中对于证券基金从业东谈主员范围的相干规则。 姓名 家具类型 家具数目（只） 财富净值(元) 任职时间 公募基金 6 1，594，348，245.05 20180106 私募财富治理规划 1 192，737，539.76 20240628 桑俊 其他组合 - - - 共计 7 1，787，085，784.81 - 对于兼任私募财富治理规划投资司理的基金司理，基于激勉与约束并重的原则，根 据其治理家具的永恒事迹阐扬、合规风控水对等使命情况进行空洞侦查。为重心保护投 资者的永恒利益，公司高度样子兼任基金司理的长周期任职阐扬，通过建立收入递延支 付机制，细目递延支付年限和金额比例，积极教导兼任基金司理不绝为投资者创造价值。 同期，公司建立奖金跟投契制，深化与基金份额持有东谈主的利益绑定，督促兼任基金司理 以高水平履行辛劳尽责的义务。 在陈述期内，本基金治理东谈主恪守《证券法》、 《证券投资基金法》偏激系列法例和本 基金《基金合同》等相干规则，本着坚守诚信、审慎辛劳，忠实尽责的原则，为基金份 额持有东谈主的利益治理和利用基金财富。在陈述期内，基金的投资决策圭表，基金运作合 法合规，莫得毁伤基金份额持有东谈主利益的步履。 第 13 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 治理东谈主依据证监会《证券投资基金治理公司平允交易轨制领导想法》的要求，制定 了平允交易治理相干的《平允交易治理规则》、《交易治理办法》、《额外交易治理规则》 等系列轨制，并建立和完善了相应的独揽措施和业务经过。 治理东谈主平允交易治理对峙以下原则： 治理东谈主相干平允交易独揽轨制的要点如下： 性和客不雅性，确保在公司内建立适用于整个投资组合的平允交易环境。 里面证券分拨等整个投资治理行径，同期涵盖研究分析、授权、投资决策、交易实践、 事迹评估等投资治理行径相干的各个格式。 证各投资组合投资决策相对孤独性的同期，确保其在取得投资信息、投资建议和实施投 资决策方面享有平允的契机。 技能技能等保证平允交易原则的扫尾，同期通过监察稽核，过后分析及信息走漏来加强 对平允交易的监督。 治理东谈主相干平允交易独揽方法的要点如下： 行相干的信息治理系统，充分阐扬系统的自动独揽功能，根据平允交易治理的要求，在 系统中竖立相应业务流转秩序、独揽阀值或者触发机制，对触及阀值的步履视情况分别 采取告诫、强制退却等独揽措施或对特定业务自动实践必要的后续经过。如：合乎交易 条件的不同投资组合的同向交易指示在交易系统中强制遴荐平允录用功能进行交易，内 部研究陈述在研究系统中照旧发布会自动推送到整个基金司理、投资司理，独揽阀值的 修改必须经风险治理部通过系统进行复核并点击快活技艺见效等。 业务行径，通过建立明确的业务法令和经过，在关节独揽点采取双东谈主复核或集体决策等 第 14 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 独揽机制，通过分别对独揽事项签署想法并秩序流转的要求，扫尾对关节业务风险的管 理。如：以公司口头进行的一级商场申购完结分拨，需要经过严格的平允性审核，由交 易部负责东谈主、运营部负责东谈主、风险治理部负责东谈主以及投资组合司理共同证明对分拨完结 无异议并签署后才为有用。 别在交易过程中、日中、计帐后对相干平允交易法令的实践情况进行监控，并按既定的 陈述要求实时揭示违抗规则的情况，监督督促平允交易轨制的实践。如：交易部对一样 投资司理治理不同投资组合指示时间差的监督，风险治理部对日中不同组合交易一样证 券的价差分析以及运营部对银行间指示要素和签署情况的搜检等。 公司实践平允交易的情况进行专项稽核，风险治理部分别于每季度和每年度对公司治理 的不同投资组合的举座收益率各异、分投资类别（股票、债券）的收益率各异进行分析， 对一语气四个季度期间内、不同期间窗下（如日内、3 日内、5 日内）公司治理的不同投 资组合同向交易的交易价差进行分析。通过过后的专项稽核和如期分析，发现独揽薄弱 格式或交易价各额外，将从头核查公司投资决策和交易实践格式的里面独揽，针对潜在 问题完善平允交易轨制和经过。 体平允交易轨制实践情况以及额外交易步履专项说明，领受社会监督。公司如期领受外 部审计的搜检，平允交易治理一直是外部审计的重心之一。基金评价机构在开展基金评 价业务时，将平允交易轨制的完善进程、实践情况及信息走漏算作评价内容之一。公司 每季度会向证监会陈述经投资组合司理、看管长、总司理签署后的平允交易轨制实践情 况，并对特定财富治理业务与证券投资基金之间的事迹比较、额外交易步履作念专项说明。 公司里面稽核或如期分析中发现平允交易治理中的额外问题，也将在向证监会报送的监 察稽核季度陈述和年度陈述中作念专项说明。证监贯通过现场搜检和非现场监管等方式， 也会对公司平允交易轨制的实践情况进行搜检和分析，并会同证券交易所等对公司额外 交易步履进行监控。对于发现的抵挡允交易和利益输送步履，将照章采取相干监管措施。 本陈述期内，治理东谈主通过轨制、经过和技能技能保证了平允交易原则的扫尾，确保 本基金治理东谈主旗下各投资组合在研究、决策、交易实践等各方面均得到平允对待，通过 第 15 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 对投资交易步履的监控、分析评估和信息走漏来加强对平允交易过程和完结的监督，形 成了有用地平允交易体系。本陈述期，本基金治理东谈主各项平允交易轨制经过均得到细密 地贯彻实践，未发现有在违抗平允交易原则的表象。 陈述期内，治理东谈主于每季度和年度对公司治理的不同投资组合的举座收益率各异、 分投资类别（股票、债券）的收益率各异进行分析，对一语气四个季度期间内、不同期间 窗下（如日内、3 日内、5 日内）公司治理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分 析。本年度同向交易价差专项分析的情况如下： 溢价率进行分析，对两两组合同向交易成交价钱均值的溢价率是否趋近于零进行 T 教养， 教养在 95%的真实水平下，价钱均值的溢价率趋近于零是否存在教养欠亨过的情况。 劣进行比较，区分买优、卖优、买次、卖次等情况分别分析两两组合在期间内交易时是 否存在显赫优于另一方的额外情况。 分两两组合进行利益输送的模拟测算，搜检在往常四个季度内，是否存在显赫额外的情 况。 教营养析完结骄气，公司治理的整个投资组合，在往常一语气四个季度内未发现有在 违抗平允交易原则的情况。 本基金治理东谈主依据《基金司理兼任私募财富治理规划投资司理使命指引（试行）》 的要求，建立和完善了兼任相干的轨制及经过，确保兼任基金司理平允对待其治理的所 有投资组合。通过对基金司理的投资交易步履进行监控和分析，本陈述期内，两两组合 间各项操作、经过及过后分析均平淡，未发现抵挡允对待各组合或组合间相互利益输送 的情况。 本基金于本陈述期内不存在额外交易步履。 基金治理东谈垄断理的整个投资组合在本陈述期内未出现参与交易所公开竞价同日反 向交易成交较少的单边交易量卓绝该证券当日总成交量 5%的交易情况。 第 16 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 从各样财富全年的阐扬来看，2024 年是一个有成绩的年份。不管是以纳斯达克为代 表的国外权益商场，如故以恒生指数和沪深 300 为代表的新兴商场，乃至贵金属、大量 商品，都录得了可以的涨幅。从 A 股的结构来看，“红利”策略成为商场的中枢干线，银 行、非银、家电、交运、公用事迹等行业举座阐扬细密。在新旧产能变迁过程中，产业 的此消彼长思路流露。传统的破费领域举座濒临增长压力，举例食物饮料、房地产、消 费者服务、农业、医药等行业；而美丽科技逾越的东谈主工智能领域阐扬愈加优异，如通讯、 汽车、电子、缱绻机等行业。 往常一年，财富价钱的阐扬标明科技逾越正在对经济增长产生积极影响，国内高质 量发展的成效也脱手清静暴露。然而，在逆全球化的期间，经济增长的驱动因子发生变 化，好多行业的增长变得非线性，财富配置、行业弃取以及传统的周期法令都濒临颐养。 这种增长的天花板和竞争口头的严重化在破费行业中得到了充分体现，同期也突显了科 技逾越和冲破的紧迫性和必要性。 了破费及相干领域的配置比例，仅增多了繁衍相干的农业板块。同期，基于科技冲破和 制造升级的结构性新变化，系统性地提高了对制造业科技化、信息化和自动化相干公司 的配置，包括电子、缱绻机、军工等行业。然而，从全年追究来看，本基金依然在一些 优秀且增长细宗旨“好公司”持仓上头终末估值的系统性下行。也许从一个更长的经济周 期维度来看，这种估值仍有可能从头上修，但由此产生的时间价值和契机成本值得咱们 长远反想。 本基金在往常一直以来相称垂青投资标的的公司质地，样子竞争口头的变化和公司 治理的可不绝性。然而，在经济发展和科技冲破的今天，行业和公司研究有必要愈加细 致和前瞻，积极响应技能突变下的产业变化，通过追踪产业升级和破费变迁来发掘投资 契机。 限制本陈述期末，本基金份额净值为 0.4898 元。本陈述期份额净值增长率为-3.28%； 本陈述期同期事迹比较基准收益率为 13.08%。 第 17 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 各个经济体之间存在此消彼长、纵横捭阖的空间，但不可否定，对中国而言，加大内生 的细目性来对冲外部的不细目性是本年策略的主要逻辑，作念大内需、普及产业竞争力是 紧迫的策略执手。有恃毋恐，在策略积极有为、需求不绝扩大、科技翻新推动、楼市股 市企稳的策略地方下，2024 年 9 月以来的商场飞腾可能才刚刚拉开大幕，改日商场参与 者对中国经济增长和老本商场的信心会不绝增强。 一方面，总需求脱手企稳，新业态不竭涌现。2024 年下半年以来，除了利率水平的 不绝下调之外，各地方政府也纷纷加码“以旧换新”来提振破费。从世界范围来看，一线 城市的房地产成交出现改善，以家电、汽车为代表的耐用破费品增速流露加速。更紧迫 的是，破费领域脱手呈现出新的积极变化。跟着免签国度数目的增多和过境停留时间的 延长，入境游对商游客户数目的增多、破费量的普及以及潜在服务改善的作用不可小视。 以胖东来为样板，以永辉等传统超市的调改为标志，零卖行业脱手追究聚焦家具和尊重 破费者的产业本色，带来线下渠谈的重估，进而带动优秀零卖企业的营收快速增长。悦 己型破费相接全年齿，包括各样 IP 家具在内的潮玩等新业态不仅在国内昌盛发展，还 纷纷出海。《黑传说：悟空》和《哪吒》更是引颈全球破费趋势，重塑中国文化价值。 另一方面，新旧动能的转变进入快车谈，科技翻新亮点还将不竭呈现。在新能源汽 车、造船等行业面不改容的同期，东谈主工智能（AI）也脱手系统性地影响中国的绝大部分 行业，智能驾驶、四足机器东谈主脱手迈向世界科技的前哨。国产大模子、国产算力、端侧 应用脱手其后居上，尽管 AI 产业总体依然处于偏早期阶段，但越来越多的潜在积极线 索脱手浮出水面。比较于国外算力轰轰烈烈的插足，国产算力本年有望进入爆发式增长 阶段，进而带动国内先进制程代工、国产算力、智算中心等基础设施的扩容。在 AI 应 用领域，跟着 DeepSeek 的横空出世，低成本模子将带动 C 端应用崭露头角，破费电子、 智能驾驶和东谈主形机器东谈主有可能在本年出现质的飞跃，包括医疗、教养、建模、绘制等在 内的好多行业都有可能迎来东谈主工智能的重塑，进而拉开产业数字化（AI+）的序幕。 从历史训戒来看，戒指宽松的货币策略和积极的财政策略组合，一般都意味着利率 的低点，本次时间仅仅会有所蔓延，但不会缺席。在往常半年中，股票商场可能已经过 了系统性改革的关节时点，中永恒的估值凹地将提供更好的作念多中国财富的契机。 产业升级和破费变迁是咱们投资的重心，后续咱们会不绝对峙行业相对散播、个股 相对蚁集的立场，嗜好行业竞争口头和公司治理，弱化传统行业分类的影响，以产业趋 第 18 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 势、生意模式和竞争上风为中枢导向，在个东谈主才略范围之内，精选个股。 本基金治理东谈主高度嗜好风险独揽，充分阐扬监察稽核使命的作用，提高监察稽核工 作的有用性，为公司业务圭表运作提供保证和维持，确保公司的业务运作能切实贯彻执 行法律、法例和公司内控轨制。本基金治理东谈主充分意志到投资业务圭表化的紧迫性，秉 承瑞银集团嗜好风险嗜好治理的风控立场："将风险纳入全面、系统的治理经过中，以 风险治理促业务发展"，建立和完善风险治理体系，应用国际先进的风险治理系统，在 公司实行多端倪全地方的风险治理，围绕业务风险点建立预先、事中、过后的风险独揽 措施，除开展日常的独揽和监监使命外，还重快慰排对投资治理、平允交易治理以及研 究维持、投资决策、交易实践等中枢业务的治理使命开展专项自查，并对其它相干业务 也安排了专项搜检，力求使公司的治理措施健全、有用。 本基金治理东谈主对公司投资治理等紧迫业求实行预先、事中庸过后全程监督，多格式 独揽，分别示例先容如下： 预先审查审核：充分利用信息系统，将相干法律法例、基金合同和公司规则的各式 投资退却、投资限制和定量化监控宗旨在交易系统中进行阀值竖立，基金投资如果超出 限制，系统将断绝实践指示并实时指示；在公司办公系统中建立研究陈述质料独揽、股 票收支库颐养、交易敌手授信、询价、一级商场申购、投资授权、紧要决策等老例性投 研交相干的经过独揽措施，明确审核东谈主员以及审核包袱，相干业务必须经过预先规则的 审批圭表后技艺实践；相称规性的业务，公司在严慎研究并细目业务风险独揽措施后执 行；基金合同、招募说明书（更新）、基金如期陈述、临时陈述等对外皮露的信息文稿， 在对外发布前必须经过法律合规部、信息走漏负责东谈主和看管长的正当合规性审查。 事中实时监控：设立监控岗亭进行风险独揽，按照法律法例、家具合同以及公司规 定，对基金司理的投资指示进行审查，发现犯罪违纪和越权步履，有权断绝实践并实时 上报。借助系统对基金投资交易步履进行监控，并通过业务审批经过，对基金投资的关 键格式实行实时监控，对银行间等特殊交易步履进行监控，并实践额外问题的实时陈述 机制。 过后搜检督促：追究和总结历史交易步履，对可能存在的额外步履进行指示；采取 现场与非现场稽核相集中的方式对基金投资进行搜检，非现场稽核主如果通过缱绻机系 统如期对交易步履进行张望，从等分析是否有违纪交易步履，现场稽核主如果对公司各 第 19 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 业务格式进行如期的例行搜检和专项搜检，并对主要业务部门及重心业务格式进行搜检， 发现问题将实时陈述并监督整改。 本基金治理东谈主严格按照中国证监会相干规则以及基金合同对于估值的约定，在合乎 企业司帐准则要求下对基金所持有的投资品种进行估值核算。本基金治理东谈主设立估值委 员会，算作公司防卫和独揽旗下组合估值业务风险的议事决策机构。 本基金的日常估值圭表常常由运营部具体负责，并经托管东谈主查对质明。 本基金的止境估值圭表由估值委员会、运营部及相干部门共同参与完成。运营部负 责与相干部门里面协商，负责与托管东谈主和司帐师协商换取估值业务相做事宜，并将相干 信息及材料报送估值委员会；估值委员会应空洞斟酌各方面的想法和建议，并按摄影干 议事法令议论审议作念出决议；运营部负责具体实践估值圭表，履行相干的信息走漏义务； 法律合规部负责进行合规审核。 本基金托管东谈主依照法律法例审阅本基金治理东谈主遴荐的估值原则及技能，并复核、审 查基金财富净值和基金份额申购、赎回价钱。 截止陈述期末，本基金治理东谈主已与中债金融估值中心有限公司、中证指数有限公司 建立业务互助关系，由其按约定提供相干债券品种、流畅受限股票的估值参考数据。 本陈述期内，参与估值经过各方之间无紧要利益冲突。 限制本陈述期末，根据相干法律法例和基金合同的要求以及本基金的执走运作情况， 本基金本陈述期内未实施利润分拨。 无。 §5 托管东谈主陈述 本陈述期内，本基金托管东谈主在对本基金的托管过程中，严格恪守《证券投资基金法》 偏激他法律法例和基金合同的相干规则，不存在职何毁伤基金份额持有东谈主利益的步履， 都备尽责尽责地履行了基金托管东谈主应尽的义务。 第 20 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 本陈述期内，本基金的治理东谈主——国投瑞银基金治理有限公司在本基金的投资运作、 基金财富净值缱绻、基金份额申购赎回价钱缱绻、基金用度开支等问题上，托管东谈主未发 现毁伤基金份额持有东谈主利益的步履。 本托管东谈主照章对国投瑞银基金治理有限公司编制和走漏的本基金 2024 年年度陈述 中财务宗旨、净值阐扬、利润分拨情况、财务司帐陈述、投资组合陈述等内容进行了核 查，以上内容真确、准确和完好。 §6 审计陈述 财务报表是否经过审计 是 审计想法类型 尺度无保属想法 审计陈述编号 安永华明（2025）审字第 70039362_H05 号 审计陈述标题 审计陈述 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金全体基金份额持 审计陈述收件东谈主 有东谈主 咱们审计了国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金的财 务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的财富欠债表，2024 年 度的利润表、净财富变动表以及相干财务报表附注。 咱们以为，后附的国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 审计想法 的财务报表在整个紧要方面按照企业司帐准则的规则编 制，公允反应了国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 和净财富变动情况。 咱们按照中国注册司帐师审计准则的规则实践了审计工 形成审计想法的基础 作。审计陈述的“注册司帐师对财务报表审计的包袱”部 第 21 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 分进一步证明了咱们在这些准则下的包袱。按照中国注册 司帐师劳动谈德守则，咱们孤独于国投瑞银成长优选夹杂 型证券投资基金，并履行了劳动谈德方面的其他包袱。我 们敬佩，咱们获取的审计凭证是充分、顺应的，为发表审 计想法提供了基础。 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金治理层对其他信 息负责。其他信息包括年度陈述中涵盖的信息，但不包括 财务报表和咱们的审计陈述。 咱们对财务报表发表的审计想法不涵盖其他信息，咱们也 分歧其他信息发表任何局势的鉴证论断。 集中咱们对财务报表的审计，咱们的包袱是阅读其他信 其他信息 息，在此过程中，斟酌其他信息是否与财务报表或咱们在 审计过程中了解到的情况存在紧要不一致或者似乎存在 紧要错报。 基于咱们已实践的使命，如果咱们细目其他信息存在紧要 错报，咱们应当陈述该事实。在这方面，咱们无任何事项 需要陈述。 治理层负责按照企业司帐准则的规则编制财务报表，使其 扫尾公允反应，并联想、实践和注重必要的里面独揽，以 使财务报表不存在由于作弊或虚假导致的紧要错报。 在编制财务报表时，治理层负责评估国投瑞银成长优选混 治理层和治理层对财务报表 合型证券投资基金的不绝谋划才略，走漏与不绝谋划相干 的包袱 的事项（如适用），并利用不绝谋划假设，除非规划进行 计帐、休止运营或别无其他现实的弃取。 治理层负责监督国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 的财务陈述过程。 咱们的地方是对财务报表举座是否不存在由于作弊或错 注册司帐师对财务报表审计 误导致的紧要错报获取合理保证，并出具包含审计想法的 的包袱 审计陈述。合理保证是高水平的保证，但并不可保证按照 审计准则实践的审计在某一紧要错报存在时总能发现。错 第 22 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 报可能由于作弊或虚假导致，如果合理预期错报单独或汇 总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经 济决策，则常常以为错报是紧要的。 在按照审计准则实践审计使命的过程中，咱们利用劳动判 断，并保持劳动怀疑。同期，咱们也实践以下使命： （1）识别和评估由于作弊或虚假导致的财务报表紧要错 报风险，联想和实施审计圭表以搪塞这些风险，并获取充 分、顺应的审计凭证，算作发表审计想法的基础。由于舞 弊可能波及攀附、伪造、挑升遗漏、虚假叙述或凌驾于内 部独揽之上，未能发现由于作弊导致的紧要错报的风险高 于未能发现由于虚假导致的紧要错报的风险。 （2）了解与审计相干的里面独揽，以联想适合的审计程 序，但宗旨并非对里面独揽的有用性发表想法。 （3）评价治理层选用司帐策略的适合性和作出司帐推测 及相干走漏的合感性。 （4）对治理层使用不绝谋划假设的适合性得出论断。同 时，根据获取的审计凭证，就可能导致对国投瑞银成长优 选夹杂型证券投资基金不绝谋划才略产生紧要疑虑的事 项或情况是否存在紧要不细目性得出论断。如果咱们得出 论断以为存在紧要不细目性，审计准则要求咱们在审计报 告中提请报表使用者正经财务报表中的相干走漏；如果披 露不充分，咱们应当发表非无保属想法。咱们的论断基于 限制审计陈述日可取得的信息。然而，改日的事项或情况 可能导致国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金不可持 续谋划。 （5）评价财务报表的总体列报（包括走漏）、结构和内容， 并评价财务报表是否公允反应相干交易和事项。 咱们与治理层就规划的审计范围、时间安排和紧要审计发 现等事项进行换取，包括换取咱们在审计中识别出的值得 样子的里面独揽症结。 第 23 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 司帐师事务所的称号 安永华明司帐师事务所（特殊平庸合伙） 王珊珊 注册司帐师的姓名 邓雯 司帐师事务所的地址 中国 北京 审计陈述日历 2025 年 3 月 28 日 §7 年度财务报表 司帐主体：国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 陈述截止日：2024 年 12 月 31 日 单元：东谈主民币元 本期末 上年度末 财富 附注号 财富： 货币资金 7.4.7.1 5，084，948.10 27，197，917.92 结算备付金 762，487.10 921，094.43 存出保证金 137，770.85 174，393.95 交易性金融财富 7.4.7.2 325，121，965.65 375，147，445.73 其中：股票投资 304，869，286.20 353，534，938.88 基金投资 - - 债券投资 20，252，679.45 21，612，506.85 财富维持证券投资 - - 贵金属投资 - - 其他投资 - - 衍生金融财富 7.4.7.3 - - 买入返售金融财富 7.4.7.4 36，843，440.36 34，568，604.12 应收计帐款 407，536.77 - 应收股利 - - 应收申购款 15，173.27 28，026.66 递延所得税财富 - - 第 24 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 其他财富 7.4.7.5 - - 财富总共 368，373，322.10 438，037，482.81 本期末 上年度末 欠债和净财富 附注号 欠债： 短期借债 - - 交易性金融欠债 - - 衍生金融欠债 7.4.7.3 - - 卖出回购金融财富款 - - 应付计帐款 - 22，667，494.83 应付赎回款 336，466.19 2，313，809.41 应付治理东谈主酬金 378，051.56 402，794.30 应付托管费 63，008.61 67，132.40 应付销售服务费 - - 应付投资参谋人费 - - 应交税费 83.50 234.46 应付利润 - - 递延所得税欠债 - - 其他欠债 7.4.7.6 619，124.23 1，112，169.84 欠债共计 1，396，734.09 26，563，635.24 净财富： - - 实收基金 7.4.7.7 341，716，082.94 370，615，326.67 未分拨利润 7.4.7.8 25，260，505.07 40，858，520.90 净财富共计 366，976，588.01 411，473，847.57 欠债和净财富总共 368，373，322.10 438，037，482.81 注：陈述截止日 2024 年 12 月 31 日，本基金份额净值东谈主民币 0.4898 元，基金份额 总额 749，198，109.93 份。 司帐主体：国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 第 25 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 本陈述期：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日 单元：东谈主民币元 本期 上年度可比期间 项 目 附注号 2024 年 1 月 1 日至 2023 年 1 月 1 日至 一、营业总收入 -7，384，407.60 -71，354，975.18 其中：进款利息收入 7.4.7.9 193，583.94 259，397.62 债券利息收入 - - 财富维持证券利息收入 - - 买入返售金融财富收入 233，030.24 101，190.22 其他利息收入 - - 其中：股票投资收益 7.4.7.10 -21，231，388.82 -60，862，788.16 基金投资收益 7.4.7.11 - - 债券投资收益 7.4.7.12 372，945.90 546，462.23 财富维持证券投资收益 7.4.7.13 - - 贵金属投资收益 7.4.7.14 - - 衍生器用收益 7.4.7.15 - - 股利收益 7.4.7.16 4，984，718.73 4，836，785.44 “-”号填列） - - 列） 减：二、营业总开销 5，459，561.35 8，281，322.26 第 26 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 其中：卖出回购金融财富开销 - - 三、利润总额（耗费总额以“-” -12，843，968.95 -79，636，297.44 号填列） 减：所得税用度 - - 四、净利润（净耗费以“-”号填 -12，843，968.95 -79，636，297.44 列） 五、其他空洞收益的税后净额 - - 六、空洞收益总额 -12，843，968.95 -79，636，297.44 司帐主体：国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 本陈述期：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日 单元：东谈主民币元 本期 款式 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日 实收基金 未分拨利润 净财富共计 一、上期期末净财富 370，615，326.67 40，858，520.90 411，473，847.57 二、本期期初净财富 370，615，326.67 40，858，520.90 411，473，847.57 三、本期增减变动额（减少以“-” -28，899，243.73 -15，598，015.83 -44，497，259.56 号填列） （一） 、空洞收益总额 - -12，843，968.95 -12，843，968.95 （二）、本期基金份额交易产生 的净财富变动数（净财富减少以 -28，899，243.73 -2，754，046.88 -31，653，290.61 “-”号填列） 其中：1.基金申购款 10，018，832.89 592，222.53 10，611，055.42 （三）、本期向基金份额持有东谈主 - - - 分拨利润产生的净财富变动（净 第 27 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 财富减少以“-”号填列） 四、本期期末净财富 341，716，082.94 25，260，505.07 366，976，588.01 上年度可比期间 款式 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日 实收基金 未分拨利润 净财富共计 一、上期期末净财富 436，861，974.11 137，746，264.17 574，608，238.28 二、本期期初净财富 436，861，974.11 137，746，264.17 574，608，238.28 三、本期增减变动额（减少以“-” -66，246，647.44 -96，887，743.27 -163，134，390.71 号填列） （一） 、空洞收益总额 - -79，636，297.44 -79，636，297.44 （二）、本期基金份额交易产生 的净财富变动数（净财富减少以 -66，246，647.44 -17，251，445.83 -83，498，093.27 “-”号填列） 其中：1.基金申购款 47，286，417.28 10，294，879.57 57，581，296.85 （三）、本期向基金份额持有东谈主 分拨利润产生的净财富变动（净 - - - 财富减少以“-”号填列） 四、本期期末净财富 370，615，326.67 40，858，520.90 411，473，847.57 报表附注为财务报表的组成部分。 本陈述页码（序号）从 7.1 至 7.4，财务报表由下列负责东谈主签署： 基金治理东谈主负责东谈主：王彦杰，垄断司帐使命负责东谈主：王彦杰，司帐机构负责东谈主：冯伟 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金（原名为国投瑞银成长优选股票型证券投资 基金，以下简称“本基金”）是根据原融鑫证券投资基金（以下简称“基金融鑫”）基金份 额持有东谈主大会 2007 年 12 月 17 日审议通过的《对于融鑫证券投资基金转型相做事项的 议案》并经中国证券监督治理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字2007344 号《对于核准融鑫证券投资基金基金份额持有东谈主大会决议的批复》核准，由原基金融鑫 转型而来。 原基金融鑫为契约型闭塞式基金，于深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易上 市，存续期限至 2008 年 2 月止。根据深交所深证复20081 号《对于快活融鑫证券投资 基金休止上市的批复》，原基金融鑫于 2008 年 1 月 9 日进行休止上市权柄登记。自 2008 年 1 月 10 日起，原基金融鑫休止上市，原基金融鑫改名为国投瑞银成长优选股票型证 券投资基金，《融鑫证券投资基金基金合同》失效的同期《国投瑞银成长优选股票型证 第 28 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 券投资基金基金合同》见效。本基金为契约型敞开式，存续期限不定。本基金的基金管 理东谈主为国投瑞银基金治理有限公司，基金托管东谈主为中国工商银行股份有限公司。 原基金融鑫于基金合同失效前日经审计的基金财富净值为 1，868，797，783.97 元，已 于本基金的基金合同见效日全部转为本基金的基金财富净值。根据《国投瑞银成长优选 股票型证券投资基金招募说明书》和《对于原融鑫证券投资基金份额拆分完结的公告》， 本基金于 2008 年 2 月 4 日进行了基金份额拆分，拆分比例为 1:2.192338913，并于 2008 年 2 月 13 日进行了变更登记。 本基金于基金合同见效后自 2008 年 1 月 11 日至 2008 年 2 月 1 日止期间内敞开集 中申购，共召募东谈主民币 2，871，783，866.07 元，其顶用于折合基金份额的蚁集申购资金利 息共计东谈主民币 1，524，885.15 元，业经普华永谈中天司帐师事务整个限公司普华永谈中天 验字（2008）第 012 号审验陈述给予考证。上述蚁集申购召募资金已按 2008 年 2 月 4 日基金份额拆分后的基金份额净值 1.0000 元折合为 2，871，783，866.07 份基金份额，其中 蚁集申购资金利息折合 1，524，885.15 份基金份额，并于 2008 年 2 月 13 日进行了证明登 记。 根据 2014 年中国证监会令第 104 号《公开召募证券投资基金运作治理办法》，国投 瑞银成长优选股票型证券投资基金于 2015 年 8 月 6 日公告后改名为国投瑞银成长优选 夹杂型证券投资基金。 根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》和《国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基 金基金合同》的相干规则，本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器用，包括国内 照章公迷惑行上市的股票、债券、权证，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用。本基金留神投资于高速成长及业务有细密出路的优质上市公司股票，该类 股票的投资比例将不低于基金股票财富的 80%。本基金投资组合中股票投资比例为基金 财富的 60%-95%，债券投资占基金财富的比例为 0-40%，权证投资占基金财富净值的比 例为 0-3%，现款及到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中，上 述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金治理东谈主自基金合同见效 之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎上述相干规则。 自基金合同见效日至 2015 年 8 月 5 日，本基金的事迹比较基准为：80%X 中信标 普 300 指数＋20%X 中信标普全债指数。根据本基金的基金治理东谈主于 2015 年 8 月 6 日 发布的《对于旗下部分敞开式基金变更基金称号及事迹比较基准的公告》，本基金的业 绩比较基准变更为：80%X 沪深 300 指数收益率＋20%X 中债空洞指数收益率。 第 29 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 本财务报表系按照财政部颁布的《企业司帐准则——基本准则》以偏激后颁布及修 订的具体司帐准则、证明以及《财富治理家具相干司帐处理规则》和其他相干规则（统 称“企业司帐准则”）编制，同期，在信息走漏和估值方面，也参考了中国证监会颁布的 《中国证券监督治理委员会对于证券投资基金估值业务的领导想法》、 《公开召募证券投 资基金信息走漏治理办法》、 《证券投资基金信息走漏内容与格式准则》第 2 号《年度报 告的内容与格式》、 《证券投资基金信息走漏编报法令》第 3 号《司帐报表附注的编制及 走漏》、《证券投资基金信息走漏 XBRL 模板第 3 号》以及中国 证监会和中国证券投资基金业协会颁布的其他相干规则。 本财务报表以本基金不绝谋划为基础列报。 本财务报表合乎企业司帐准则的要求，真确、完好地反应了本基金于 2024 年 12 月 本基金司帐年度遴荐公积年度，即每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 本基金记账本位币和编制本财务报表所遴荐的货币均为东谈主民币。除有止境说明外， 均以东谈主民币元为单元示意。 金融器用是指形成本基金的金融财富（或欠债），并形成其他单元的金融欠债（或 财富）或权益器用的合同。 （1）金融财富分类 本基金的金融财富于开动证明时根据治理金融财富的业务模式和金融财富的合同 现款流量特征分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融财富、以摊余成本 计量的金融财富； （2）金融欠债分类 第 30 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 本基金的金融欠债于开动证明时候类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融欠债、以摊余成本计量的金融欠债。 本基金于成为金融器用合同的一方时证明一项金融财富或金融欠债。 差异为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融财富和金融欠债，以及不算作 有用套期器用的衍生器用，按照取得时的公允价值算作开动证明金额，相干的交易用度 在发生时计入当期损益。 差异为以摊余成本计量的金融财富和金融欠债，按照取得时的公允价值算作开动确 认金额，相干交易用度计入其开动证明金额。 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融财富，遴荐公允价值进行后续计 量，整个公允价值变动计入当期损益。 对于以摊余成本计量的金融财富，遴荐执行利率法证明利息收入，其休止证明、修 改或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。 本基金以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融财富进行减值处理并证明 损失准备。对于不含紧要融资因素的应收款项，本基金利用简化计量方法，按照十分于 整个这个词存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。除上述遴荐简化计量方法之外的金融 财富，本基金在每个估值日评估其信用风险自开动证明后是否已经显赫增多，如果信用 风险自开动证明后未显赫增多，处于第一阶段，本基金按照十分于改日 12 个月内预期 信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和执行利率缱绻利息收入；如果信用风 险自开动证明后已显赫增多但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本基金按照十分于 整个这个词存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和执行利率缱绻利息 收入；如果开动证明后发生信用减值的，处于第三阶段，本基金按照十分于整个这个词存续期 内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照摊余成本和执行利率缱绻利息收入。 本基金在每个估值日评估相干金融器用的信用风险自开动证明后是否已显赫增多。 本基金以单项金融器用或者具有相似信用风险特征的金融器用组合为基础，通过比较金 融器用在估值日发生误期的风险与在开动证明日发生误期的风险，以细目金融器用展望 存续期内发生误期风险的变化情况。 本基金计量金融器用预期信用损失的方法反应的因素包括：通过评价一系列可能的 完结而细宗旨无偏概率加权平均金额、货币时间价值，以及在估值日不消付出不必要的 第 31 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 非凡成本或努力即可取得的相干往常事项、刻下情状以及改日经济情状预测的合理且有 依据的信息。 当对金融财富预期改日现款流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资 产成为已发生信用减值的金融财富。 当本基金不再合理预期八周密部或部分收回金融财富合同现款流量时，本基金径直 减记该金融财富的账面余额。 当收取该金融财富现款流量的合同权柄休止，或该收取金融财富现款流量的权柄已 改革，且合乎金融财富改革的休止证明条件的，金融财富将休止证明。 本基金已将金融财富整个权上险些整个的风险和酬金改革给转入方的，休止证明该 金融财富；保留了金融财富整个权上险些整个的风险和酬金的，不休止证明该金融财富； 本基金既莫得改革也莫得保留金融财富整个权上险些整个的风险和酬金的，分别下列情 况处理：毁灭了对该金融财富独揽的，休止证明该金融财富并证明产生的财富和欠债； 未毁灭对该金融财富独揽的，按照其不绝涉入所改革金融财富的进程证明相干金融财富， 并相应证明相干欠债。 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融欠债（含交易性金融欠债和衍生 金融欠债），按照公允价值进行后续计量，整个公允价值变动均计入当期损益。对于以 摊余成本计量的金融欠债，遴荐执行利率法，按照摊余成本进行后续计量。如果金融负 债的包袱已履行、取销或届满，则对金融欠债进行休止证明。 公允价值，是指商场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项财富所能收到或 者改革一项欠债所需支付的价钱。本基金以公允价值计量相干财富或欠债，假设出售资 产或者改革欠债的有序交易在相干财富或欠债的主要商场进行；不存在主要商场的，本 基金假设该交易在相干财富或欠债的最故意商场进行。主要商场（或最故意商场）是本 基金在计量日八成进入的交易商场。本基金遴荐商场参与者在对该财富或欠债订价时为 扫尾其经济利益最大化所使用的假设。 在财务报表中以公允价值计量或走漏的财富和欠债，根据对公允价值计量举座而言 具有紧迫意旨的最低端倪输入值，细目所属的公允价值端倪：第一端倪输入值，在计量 日八成取得的一样财富或欠债在活跃商场上未经颐养的报价；第二端倪输入值，除第一 端倪输入值皮毛干财富或欠债径直或转折可不雅察的输入值；第三端倪输入值，相干财富 第 32 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 或欠债的不可不雅察输入值。 每个财富欠债表日，本基金对在财务报表中证明的不绝以公允价值计量的财富和负 债进行从头评估，以细目是否在公允价值计量端倪之间发生转变。 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融财富和金融欠债按如 下原则细目公允价值并进行估值： （1）存在活跃商场的金融器用，按照估值日八成取得的一样财富或欠债在活跃市 场上未经颐养的报价算作公允价值；估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值 计量的紧要事件的，应遴荐最近交易日的报价细目公允价值。有充足凭证标明估值日或 最近交易日的报价不可真确反应公允价值的，搪塞报价进行颐养，细目公允价值。 与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样财富或欠债的公允价值为基础， 并在估值技能中斟酌不同特征因素的影响。特征是指对财富出售或使用的限制等，如果 该限制是针对财富持有者的，那么在估值技能中不应将该限制算作特征斟酌。此外，基 金治理东谈主不应试虑因大批持有相干财富或欠债所产生的溢价或折价； （2）不存在活跃商场的金融器用，应遴荐在刻下情况下适用况且有满盈可利用数 据和其他信息维持的估值技能细目公允价值。遴荐估值技能细目公允价值时，应优先使 用可不雅察输入值，独一在无法取得相干财富或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情 况下，才使用不可不雅察输入值； （3）如有真实凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管 理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值； （4）如有新增事项，按国度最新规则估值。 当本基金具有抵销已证明金融财富和金融欠债的法定权柄，且该种法定权柄目下是 可实践的，同期本基金规划以净额结算或同期变现该金融财富和璧还该金融欠债时，金 融财富和金融欠债以相互抵销后的金额在财富欠债表内列示。除此之外，金融财富和金 融欠债在财富欠债表内分别列示，不予相互抵销。 实收基金为对外刊行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基 金变动分别于基金申购证明日及基金赎回证明日证明。上述申购和赎回分别包括基金转 换所引起的转入基金的实收基金增多和转出基金的实收基金减少。 第 33 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 损益平准金包括已扫尾损益平准金和未扫尾损益平准金。已扫尾损益平准金指在申 购、赎回或转变基金份额时，申购、赎回或转变款项中包含的按累计未分拨的已扫尾收 益/（损失）占净财富比例缱绻的金额。未扫尾损益平准金指在申购、赎回或转变基金份 额时，申购、赎回或转变款项中包含的按累计未扫尾利得/（损失）占净财富比例缱绻的 金额。损益平准金于基金申购证明日、基金赎回证明日或基金转变转入/转出证明日证明。 未扫尾损益平准金与已扫尾损益平准金均在“损益平准金”科目中核算，并于期末全 额转入“未分拨利润/（累计耗费）”。 （1）对于以摊余成本计量的金融财富，遴荐执行利率法缱绻的利息扣除在适用情 况下的相干税费后的净额证明利息收入，融资炒股计入当期损益。处置时，其处置价钱扣除相干 交易用度后的净额与账面价值之间的差额证明为投资收益。 （2）对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融财富和金融欠债，相干交 易用度径直计入投资收益。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融财富为债务工 具投资的，在持有期间将按票面或合同利率缱绻的利息收入扣除在适用情况下的相干税 费后的净额计入投资收益，扣除该部分利息后的公允价值变动额计入公允价值变动损益； 除上述之外的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融财富和金融欠债的公允价 值变动形成的应计入当期损益的利得或损失扣除在适用情况下预估的升值税费后的净 额计入公允价值变动损益。处置时，其处置价钱与开动证明金额之间的差额扣除相干交 易用度及在适用情况下的相干税费后的净额证明为投资收益。 本基金在同期合乎下列条件时证明股利收入并计入当期损益：1）本基金收取股利 的权柄已经确立；2）与股利相干的经济利益很可能流入本基金；3）股利的金额八成可 靠计量。 （3）其他收入在经济利益很可能流入从而导致财富增多或者欠债减少、且经济利 益的流入额八成可靠计量时证明。 本基金的治理东谈主酬金和托管费等用度按照权责发生制原则，在本基金领受相干服务 的期间计入当期损益。 以摊余成本计量的金融欠债在持有期间证明的利息开销按执行利率法缱绻，执行利 第 34 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 率法与直线法各异较小的则按直线法缱绻。 本基金每一基金份额享有同平分拨权。本基金收益以现款局势分拨，但基金份额持 有东谈主可弃取现款红利或将现款红利按分成除权日的基金份额净值自动转为基金份额进 行再投资。若期末未分拨利润中的未扫尾部分为正数，包括基金谋划行径产生的未扫尾 损益以及基金份额交易产生的未扫尾平准金等，则期末可供分拨利润的金额为期末未分 配利润中的已扫尾部分；若期末未分拨利润的未扫尾部分为负数，则期末可供分拨利润 的金额为期末未分拨利润，即已扫尾部分相抵未扫尾部分后的余额。基金收益分拨后基 金份额净值不可低于面值；即基金收益分拨基准日的基金份额净值减去每单元基金份额 收益分拨金额后不可低于面值。 经宣告的拟分拨基金收益于分成除权日从净财富转出。 谋差异部是指本基金内同期得意下列条件的组成部分： （1）该组成部分八成在日常行径中产生收入、发生用度； （2）八成如期评价该组成部分的谋划效力，以决定向其配置资源、评价其事迹； （3）八成取得该组成部分的财务情状、谋划效力和现款流量等相干司帐信息。 如果两个或多个谋差异部具有相似的经济特征，况且得意一定条件的，则团结为一 个谋差异部。 本基金目下以一个谋差异部运作，不需要进行分部陈述的走漏。 无。 无。 无。 第 35 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 无。 （1）印花税 经国务院批准，财政部、国度税务总局研究决定，自 2008 年 4 月 24 日起，颐养证 券（股票）交易印花税税率，由原先的 3‰颐养为 1‰，自 2008 年 9 月 19 日起，颐养 由出让方按证券（股票）交易印花税税率交纳印花税，受让方不再征收，税率不变；根 据财政部、税务总局公告 2023 年第 39 号《对于减半征收证券交易印花税的公告》的规 定，自 2023 年 8 月 28 日起，证券交易印花税实施减半征收。 （2）升值税及附加 根据财政部、国度税务总局财税201636 号文《对于全面推开营业税改征升值税试 点的示知》的规则，经国务院批准，自 2016 年 5 月 1 日起在世界范围内全面推开营业 税改征升值税试点，金融业纳入试点范围，由交纳营业税改为交纳升值税。对质券投资 基金（闭塞式证券投资基金，敞开式证券投资基金）治理东谈主利用基金买卖股票、债券的 转让收入免征升值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同行交游利息收入免征升值 税；进款利息收入不征收升值税。 根据财政部、国度税务总局财税201646 号文《对于进一步明确全面推开营改增试 点金融业相干策略的示知》的规则，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持 有策略性金融债券取得的利息收入属于金融同行交游利息收入。 根据财政部、国度税务总局财税201670 号文《对于金融机构同行交游等升值税政 策的补充示知》的规则，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同行进款、同 业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同行交游利息收入。 根据财政部、国度税务总局财税2016140 号文《对于明确金融 房地产迷惑 教养 援助服务等升值税策略的示知》的规则，本基金运营过程中发生的升值税应税步履，以 本基金的基金治理东谈主为升值税征税东谈主。 根据财政部、国度税务总局财税201756 号文《对于资管家具升值税相干问题的通 知》的规则，证券投资基金的基金治理东谈主运营证券投资基金过程中发生的升值税应税行 为，暂适用绵薄计税方法，按照 3%的征收率交纳升值税。对质券投资基金在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的升值税应税步履，未交纳升值税的，不再交纳；已交纳升值 第 36 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 税的，已征税额从证券投资基金的基金治理东谈主以后月份的升值税应征税额中抵减。升值 税应税步履的销售额根据财政部、国度税务总局财税201790 号文《对于租入固定财富 进项税额抵扣等升值税策略的示知》的规则细目。 升值税附加税包括城市注重培植税、教养费附加和地方教养附加，以执行交纳的增 值税税额为计税依据，分别按 7%、3%和 2%的比例交纳城市注重培植税、教养费附加 和地方教养附加。 （3）企业所得税 根据财政部、国度税务总局财税200478 号文《对于证券投资基金税收策略的示知》 的规则，自 2004 年 1 月 1 日起，对质券投资基金（闭塞式证券投资基金，敞开式证券 投资基金）治理东谈主利用基金买卖股票、债券的差价收入，不绝免征企业所得税。 根据财政部、国度税务总局财税20081 号文《对于企业所得税几许优惠策略的通 知》的规则，对质券投资基金从证券商场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收 入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入偏激他收入，暂不征收企业所得税。 （4）个东谈主所得税 根据财政部、国度税务总局财税2008132 号文《财政部、国度税务总局对于储蓄 进款利息所得相干个东谈主所得税策略的示知》的规则，自 2008 年 10 月 9 日起，对储蓄存 款利息所得暂免征收个东谈主所得税。 根据财政部、国度税务总局、中国证监会财税201285 号文《对于实施上市公司股 息红利辞别化个东谈主所得税策略相干问题的示知》的规则，自 2013 年 1 月 1 日起，证券 投资基金从公迷惑行和转让商场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个 月）的，其股息红利所得全额计入应征税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入应征税所得额；持股期限卓绝 1 年的，暂减按 25%计入应征税 所得额。上述所得融合适用 20%的税率计征个东谈主所得税。 根据财政部、国度税务总局、中国证监会财税2015101 号文《对于上市公司股息 红利辞别化个东谈主所得税策略相干问题的示知》的规则，自 2015 年 9 月 8 日起，证券投 资基金从公迷惑行和转让商场取得的上市公司股票，持股期限卓绝 1 年的，股息红利所 得暂免征收个东谈主所得税。 第 37 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 单元：东谈主民币元 本期末 上年度末 款式 活期进款 5，084，948.10 27，197，917.92 便是：本金 5，081，360.57 27，193，035.16 加：应计利息 3，587.53 4，882.76 如期进款 - - 便是：本金 - - 加：应计利息 - - 其中：进款期限 1 个月以内 - - 进款期限 1-3 个月 - - 进款期限 3 个月以上 - - 其他进款 - - 便是：本金 - - 加：应计利息 - - 共计 5，084，948.10 27，197，917.92 单元：东谈主民币元 本期末 款式 2024 年 12 月 31 日 成本 应计利息 公允价值 公允价值变动 股票 289，919，718.52 - 304，869，286.20 14，949，567.68 贵金属投资-金交所 - - - - 黄金合约 交易所商场 20，019，579.00 218，679.45 20，252，679.45 14，421.00 债券 银行间商场 - - - - 共计 20，019，579.00 218，679.45 20，252，679.45 14，421.00 财富维持证券 - - - - 第 38 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 基金 - - - - 其他 - - - - 共计 309，939，297.52 218，679.45 325，121，965.65 14，963，988.68 上年度末 款式 2023 年 12 月 31 日 成本 应计利息 公允价值 公允价值变动 股票 346，632，807.98 - 353，534，938.88 6，902，130.90 贵金属投资-金交所 - - - - 黄金合约 交易所商场 21，427，195.00 155，506.85 21，612，506.85 29，805.00 债券 银行间商场 - - - - 共计 21，427，195.00 155，506.85 21，612，506.85 29，805.00 财富维持证券 - - - - 基金 - - - - 其他 - - - - 共计 368，060，002.98 155，506.85 375，147，445.73 6，931，935.90 无。 单元：东谈主民币元 本期末 款式 2024 年 12 月 31 日 账面余额 其中；买断式逆回购 交易所商场 36，843，440.36 - 银行间商场 - - 共计 36，843，440.36 - 上年度末 款式 第 39 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 账面余额 其中；买断式逆回购 交易所商场 34，568，604.12 - 银行间商场 - - 共计 34，568，604.12 - 无。 无。 单元：东谈主民币元 本期末 上年度末 款式 应付券商交易单元保证金 - - 应付赎回费 32.60 4，248.39 应付证券出借误期金 - - 应付交易用度 357，291.63 824，121.45 其中：交易所商场 357，291.63 824，121.45 银行间商场 - - 应付利息 - - 信息走漏费 120，000.00 120，000.00 审计用度 45，000.00 67，000.00 其他 96，800.00 96，800.00 共计 619，124.23 1，112，169.84 金额单元：东谈主民币元 本期 款式 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日 基金份额（份） 账面金额 第 40 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 上年度末 812，556，533.58 370，615，326.67 本期申购 21，965，520.25 10，018，832.89 本期赎回（以“-”号填列） -85，323，943.90 -38，918，076.62 本期末 749，198，109.93 341，716，082.94 注：本基金申购包含红利再投及基金转入的份额及金额；赎回包含基金转出的份额 及金额。 单元：东谈主民币元 款式 已扫尾部分 未扫尾部分 未分拨利润共计 上年度末 -63，287，223.82 104，145，744.72 40，858，520.90 本期期初 -63，287，223.82 104，145，744.72 40，858，520.90 本期利润 -20，876，021.73 8，032，052.78 -12，843，968.95 本期基金份额交易产生 的变动数 其中：基金申购款 -2，297，650.18 2，889，872.71 592，222.53 基金赎回款 8，811，206.85 -12，157，476.26 -3，346，269.41 本期已分拨利润 - - - 本期末 -77，649，688.88 102，910，193.95 25，260，505.07 单元：东谈主民币元 本期 上年度可比期间 款式 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 2023 年 1 月 1 日至 2023 活期进款利息收入 157，533.39 237，185.92 如期进款利息收入 - - 其他进款利息收入 - - 结算备付金利息收入 33，179.75 19，024.55 其他 2，870.80 3，187.15 第 41 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 共计 193，583.94 259，397.62 单元：东谈主民币元 本期 上年度可比期间 款式 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日 月 31 日 卖出股票成交总额 1，270，313，443.79 1，733，883，380.62 减：卖出股票成本总额 1，289，027，680.86 1，789，911，895.75 减：交易用度 2，517，151.75 4，834，273.03 买卖股票差价收入 -21，231，388.82 -60，862，788.16 无。 单元：东谈主民币元 本期 上年度可比期间 款式 2024年1月1日至2024年 2023年1月1日至2023年 债券投资收益——利息收入 300，140.90 273，295.22 债券投资收益——买卖债券（债转股及 债券到期兑付）差价收入 债券投资收益——赎回差价收入 - - 债券投资收益——申购差价收入 - - 共计 372，945.90 546，462.23 单元：东谈主民币元 本期 上年度可比期间 款式 2024年1月1日至2024年 2023年1月1日至2023年 卖出债券（债转股及债券到期兑付） 成交总额 减：卖出债券（债转股及债券到期兑 21，427，195.00 30，781，258.80 第 42 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 付）成本总额 减：应计利息总额 354，750.00 582，185.49 减：交易用度 - 42.02 买卖债券差价收入 72，805.00 273，167.01 无。 无。 无。 单元：东谈主民币元 本期 上年度可比期间 款式 2024年1月1日至2024年12月 2023年1月1日至2023年12月 股票投财富生的股利收益 4，984，718.73 4，836，785.44 基金投财富生的股利收益 - - 共计 4，984，718.73 4，836，785.44 单元：东谈主民币元 本期 上年度可比期间 款式称号 2024年1月1日至2024年12月 2023年1月1日至2023年12月 ——股票投资 8，047，436.78 -16，363，816.62 ——债券投资 -15，384.00 11，085.00 ——财富维持证券投资 - - ——基金投资 - - 第 43 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 ——贵金属投资 - - ——其他 - - ——权证投资 - - 减：应税金融商品公允价值 变动产生的预估升值税 - - 共计 8，032，052.78 -16，352，731.62 单元：东谈主民币元 本期 上年度可比期间 款式 基金赎回费收入 6，903.74 114，280.10 基金转变费收入 23，745.89 2，428.99 共计 30，649.63 116，709.09 无。 单元：东谈主民币元 本期 上年度可比期间 款式 2024年1月1日至2024年12 2023年1月1日至2023年12月31 月31日 日 审计用度 45，000.00 67，000.00 信息走漏费 120，000.00 120，000.00 银行间账户注重费 36，000.00 36，900.00 银行汇划费 698.00 647.00 其他 1，200.00 300.00 共计 202，898.00 224，847.00 第 44 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 无。 无。 关联方称号 与本基金的关系 基金治理东谈主、注册登记机构、基金 国投瑞银基金治理有限公司（“国投瑞银基金”） 销售机构 中国工商银行股份有限公司（“中国工商银行”） 基金托管东谈主、基金销售机构 瑞士银行股份有限公司 （“UBS AG”） 基金治理东谈主的鼓舞 国投泰康信赖有限公司（“国投泰康信赖”） 基金治理东谈主的鼓舞 国投瑞银老本治理有限公司（“国投瑞银老本”） 基金治理东谈主的子公司 注：以下关联交易均在平淡业务范围内按一般生意条件缔结。 无。 无。 无。 无。 无。 第 45 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 单元：东谈主民币元 本期 上年度可比期间 款式 2024年1月1日至2024年 2023年1月1日至2023年 当期发生的基金应支付的治理费 4，505，030.25 6，905，237.51 其中：应支付销售机构的客户维 护费 应支付基金治理东谈主的净管 理费 注：自 2023 年 7 月 17 日起，本基金的治理费费率由 1.50%/年颐养为 1.20%/年，本 基金的治理费按前一日基金财富净值的年费率计提。治理费的缱绻方法如下： H＝E×治理费费率÷当年天数 H 为逐日应计提的基金治理费 E 为前一日的基金财富净值 基金治理费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基金托管 东谈主发送基金治理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个使命日内从基金财产中一 次性支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 单元：东谈主民币元 本期 上年度可比期间 款式 2024年1月1日至2024年 2023年1月1日至2023年 当期发生的基金应支付的托管费 750，838.39 1，150，872.91 注：自 2023 年 7 月 17 日起，本基金的托管费费率由 0.25%/年颐养为 0.20%/年，本 基金的托管费按前一日基金财富净值的年费率计提。托管费的缱绻方法如下： H＝E×托管费费率÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金财富净值 第 46 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 基金托管费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基金托管 东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个使命日内从基金财产中一 次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 无。 无。 况 无。 份额单元：份 本期 上年度可比期间 款式 2024年1月1日至2024年 2023年1月1日至2023年 陈述期初持有的基金份额 11，054，842.99 11，054，842.99 陈述期间申购/买入总份额 - - 陈述期间因拆分变动份额 - - 减：陈述期间赎回/卖出总份额 - - 陈述期末持有的基金份额 11，054，842.99 11，054，842.99 陈述期末持有的基金份额占基 金总份额比例 注：投资相干费率合乎基金合同和招募说明书等法律文献的约定。 无。 第 47 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 单元：东谈主民币元 本期 上年度可比期间 关联方称号 日 日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国工商银行 5，084，948.10 157，533.39 27，197，917.92 237，185.92 注：本基金的上述银行进款由基金托管东谈主中国工商银行撑持，按银行同行利率或约 定利率计息。 无。 无。 无。 无。 无。 无。 无。 第 48 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 无。 本基金为夹杂型基金，属于高风险、高收益的基金品种，其预期风险和预期收益高 于货币商场基金、债券型基金，低于股票型基金。本基金的投资范围为具有细密流动性 的金融器用，包括国内照章公迷惑行上市的股票、债券、权证，以及法律、法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器用。本基金在日常谋划行径中濒临的与这些金融器用 相干的风险主要包括信用风险、流动性风险及商场风险。本基金的基金治理东谈主制定了政 策和圭表来识别及分析这些风险，并设定顺应的风险名额及里面独揽经过，通过可靠的 治理及信息系统不绝监控上述各样风险。 本基金的基金治理东谈主从事风险治理的主要隘方是通过独揽上述风险，使本基金在风 险和收益之间取得最好的均衡以扫尾“风险和收益相匹配”的风险收益地方。本基金治理 东谈主承袭全面风险独揽的理念，将风险治理融入业务中，使风险独揽与投资业务精细集中， 在董事会专科委员会监督治理下，建立了由看管长、合规与风险独揽委员会、法律合规 部、风险治理部、相干职能部门和业务部门组成的立形貌风险治理架构体系。 信用风险是指基金在交易过程中因交易敌手未履行合约包袱，或者基金所投资证券 之刊行东谈主出现误期、断绝支付到期本息等情况，导致基金财富损结怨收益变化的风险。 本公司在交易前对交易敌手的资信情状进行了充分的评估。本基金的银行进款存放 在基金治理东谈主制定的银行可投资名单内的已进行充分里面研究的信用品级较高的生意 银行，因而与银行进款相干的信用风险不紧要。本基金在交易所进行的交易均与中国证 券登记结算有限包袱公司为交易敌手完成证券交收和款项计帐，因此误期风险发生的可 能性很小；在银行间同行商场进行交易前均对交易敌手进行信用评估并对质券交割方式 进行限制以独揽相应的信用风险。 本基金的基金治理东谈主建立了信用风险治理经过，通过对投资品种信用品级评估来控 制证券刊行东谈主的信用风险，信用品级评估以里面信用评级为主，外部信用评级为辅。内 部债券信用评级主要检会刊行东谈主的谋划风险、财务风险和流动性风险，以及信用家具的 第 49 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 条件和担保东谈主的情况等。此外，本基金的基金治理东谈主根据信用家具的里面评级，通过对 单只信用家具投资占净财富的比例及占刊行量的比例进行独揽，通过散播化投资以散播 信用风险。 本基金债券投资的信用评级情况按《中国东谈主民银行信用评级治理领导想法》设定的 尺度统计及汇总。 于本陈述期末，本基金未持有除国债、央行单子和策略性金融债之外的债券和财富 维持证券（上年度末：同）。 单元：东谈主民币元 本期末 上年度末 短期信用评级 A-1 - - A-1 以下 - - 未评级 20，252，679.45 21，612，506.85 共计 20，252，679.45 21，612，506.85 注：1、评级取自第三方评级机构的债项评级。 无。 无。 无。 无。 无。 流动性风险是指基金治理东谈主未能以合理价钱实时变现基金财富以支付投资者赎回 第 50 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 款项的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有东谈主要求赎回的基金财富超 出基金持有的现款类财富规模，另一方面来自于基金持有的投资品种交易不活跃而带来 的变现贫困或不可以合理的价钱变现。 本基金的基金治理东谈主在基金运作过程中严格按照《公开召募证券投资基金运作治理 办法》及《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险治理规则》等相干法例的要求建立 健全敞开式基金流动性风险治理的里面独揽体系，审慎评估各样财富的流动性，针对性 制定流动性风险治理措施，对本基金组搭伙产的流动性风险进行治理。本基金的基金管 理东谈主遴荐监控基金组搭伙产持仓蚁集度宗旨、逆回购交易的到期日与交易敌手的蚁集度、 流动性受限财富比例、基金组搭伙产中 7 个使命日可变现财富的可变现价值以及压力测 试等方式防卫流动性风险，并于敞开日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投 资组合中的可用现款头寸与之相匹配，确保本基金财富的变现才略与投资者赎回需求的 匹配与均衡。本基金的基金治理东谈主在基金合同中联想了无数赎回条件，约定在相称情况 下赎回央求的处理方式，独揽因敞开申购赎回模式带来的流动性风险，有用保险基金持 有东谈主利益。于本陈述期末，本基金组搭伙产中 7 个使命日可变现财富的账面价值卓绝经 证明确当日净赎回金额。 本基金主要投资于上市交易的证券，除在本陈述“期末本基金持有的流畅受限证券” 章节中列示的部分基金财富流畅暂时受限制外，其余均能实时变现。此外，本基金可通 过卖出回购金融财富方式借入短期资金搪塞流动性需求。除本陈述“期末债券正回购交 易中算作典质的债券”章节中列示的卖出回购金融财富款余额将在 1 个月内到期且计息 外，本基金于财富欠债表日所持有的金融欠债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一 般不计息，可赎回基金份额净值无固定到期日且不计息，因此账面余额一般即为未折现 的合约到期现款流量。本陈述期内，本基金未发生紧要流动性风险事件。 商场风险是指基金所持金融器用的公允价值或改日现款流量因所处商场各样价钱 因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价钱风险。 利率风险是指金融器用的公允价值或改日现款流量受商场利率变动而发生波动的 风险。利率明锐性金融器用均濒临由于商场利率上升而导致公允价值着落的风险，其中 第 51 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 浮动利率类金融器用还濒临每个付息期间扫尾根据商场利率从头订价时对于改日现款 流影响的风险。 本基金的基金治理东谈主实践天的确利率治理策略，模仿瑞银全球财富治理公司国外管 理训戒，集中自主迷惑的估值系总揽理利率风险，通过收益率利差分析、静态利差分析 和期权颐养利差平分析，缱绻组合证券的修正久期、利差久期、有用久期和有用凸性的 风险独揽宗旨，追踪颐养投资组合的久期和凸性等利率风险估量宗旨，独揽组合的利率 风险。当预期债券商场利率着落时，加大固定利率证券的配置比例；当预期债券商场利 率上升时，加大浮息证券的配置比例。通过改变浮息和固息证券的配置比例，独揽证券 投资组合的久期，防卫利率风险。 单元：东谈主民币元 本期末 财富 货币资金 5，084，948.10 - - - 5，084，948.10 结算备付金 762，487.10 - - - 762，487.10 存出保证金 137，770.85 - - - 137，770.85 交易性金融财富 20，252，679.45 - - 304，869，286.20 325，121，965.65 衍生金融财富 - - - - - 买入返售金融财富 36，843，440.36 - - - 36，843，440.36 应收计帐款 - - - 407，536.77 407，536.77 应收股利 - - - - - 应收申购款 - - - 15，173.27 15，173.27 递延所得税财富 - - - - - 其他财富 - - - - - 财富总共 63，081，325.86 - - 305，291，996.24 368，373，322.10 欠债 卖出回购金融财富 - - - - - 款 应付计帐款 - - - - - 应付赎回款 - - - 336，466.19 336，466.19 应付治理东谈主酬金 - - - 378，051.56 378，051.56 应付托管费 - - - 63，008.61 63，008.61 应付销售服务费 - - - - - 应交税费 - - - 83.50 83.50 第 52 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 应付利润 - - - - - 其他欠债 - - - 619，124.23 619，124.23 欠债总共 - - - 1，396，734.09 1，396，734.09 利率明锐度缺口 63，081，325.86 - - 303，895，262.15 366，976，588.01 上年度末 财富 货币资金 27，197，917.92 - - - 27，197，917.92 结算备付金 921，094.43 - - - 921，094.43 存出保证金 174，393.95 - - - 174，393.95 交易性金融财富 21，612，506.85 - - 353，534，938.88 375，147，445.73 衍生金融财富 - - - - - 买入返售金融财富 34，568，604.12 - - - 34，568，604.12 应收计帐款 - - - - - 应收股利 - - - - - 应收申购款 - - - 28，026.66 28，026.66 递延所得税财富 - - - - - 其他财富 - - - - - 财富总共 84，474，517.27 - - 353，562，965.54 438，037，482.81 欠债 卖出回购金融财富 - - - - - 款 应付计帐款 - - - 22，667，494.83 22，667，494.83 应付赎回款 - - - 2，313，809.41 2，313，809.41 应付治理东谈主酬金 - - - 402，794.30 402，794.30 应付托管费 - - - 67，132.40 67，132.40 应付销售服务费 - - - - - 应交税费 - - - 234.46 234.46 应付利润 - - - - - 其他欠债 - - - 1，112，169.84 1，112，169.84 欠债总共 - - - 26，563，635.24 26，563，635.24 利率明锐度缺口 84，474，517.27 - - 326，999，330.30 411，473，847.57 注：表中所示为本基金财富及欠债的账面价值，并按照合约规则的利率从头订价日 或到期日孰早者给予分类。 第 53 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 于 2024 年 12 月 31 日，本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金财富净值的 比例为 5.52% (上年末：5.25%)，因此商场利率的变动对于本基金财富净值无紧要影响(上 年末：同)。 外汇风险是指金融器用的公允价值或改日现款流量因外汇汇率变动而发生波动的 风险。本基金的整个财富及欠债以东谈主民币计价，因此无紧要外汇风险。 其他价钱风险是指基金所持金融器用的公允价值或改日现款流量因除商场利率和 外汇汇率之外的商场价钱因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上 市或银行间同行商场交易的证券，所濒临的其他价钱风险泉源于单个证券刊行主体自己 谋划情况或特殊事项的影响，也可能泉源于证券商场举座波动的影响。 本基金的基金治理东谈主在构建和治理投资组合的过程中，遴荐“从上至下”的策略，通 过对宏不雅经济情况及策略的分析，集中证券商场运行情况，作念出财富配置及组合构建的 决定；通过对单个证券的定性分析及定量分析，弃取合乎基金合同约定范围的投资品种 进行投资。本基金的基金治理东谈主如期集中宏不雅及微不雅环境的变化，对投资策略、财富配 置、投资组合进行修正，通过投资组合的散播化等方式，来主动搪塞可能发生的其他价 格风险。 此外，本基金的基金治理东谈主逐日对本基金所持有的证券价钱实施监控，如期利用多 种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at Risk)宗旨等来测试本基金濒临的潜 在价钱风险，实时对风险进行追踪和独揽。 金额单元：东谈主民币元 本期末 上年度末 占基金 占基 款式 财富净 金资 公允价值 公允价值 值比例 产净 （%） 值比 第 54 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 例（%） 交易性金融财富－股票投资 304，869，286.20 83.08 353，534，938.88 85.92 交易性金融财富—基金投资 - - - - 交易性金融财富－债券投资 20，252，679.45 5.52 21，612，506.85 5.25 交易性金融财富－贵金属投 - - - - 资 衍生金融财富－权证投资 - - - - 其他 - - - - 共计 325，121，965.65 88.59 375，147，445.73 91.17 假设 除事迹比较基准外的其他商场变量保持不变 对财富欠债表日基金财富净值的 影响金额（单元：东谈主民币元） 相干风险变量的变动 本期末 上年度末 分析 事迹比较基准增多 5% 17，475，048.97 19，397，184.89 事迹比较基准减少 5% -17，475，048.97 -19，397，184.89 公允价值计量完结所属的端倪，由对公允价值计量举座而言具有紧迫意旨的输入值 所属的最低端倪决定：第一端倪：一样财富或欠债在活跃商场上未经颐养的报价；第二 端倪：除第一端倪输入值皮毛干财富或欠债径直或转折可不雅察的输入值；第三端倪：相 关财富或欠债的不可不雅察输入值。 单元：东谈主民币元 公允价值计量完结所属的 本期末 上年度末 端倪 2024 年 12 月 31 日 2023 年 12 月 31 日 第一端倪 304，869，286.20 352，175，621.03 第二端倪 20，252，679.45 21，980，141.15 第三端倪 - 991，683.55 共计 325，121，965.65 375，147，445.73 第 55 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 本基金颐养公允价值计量端倪转变时点的相干司帐策略在前后各司帐期间保持一 致。 对于公开商场交易的证券等投资，若出现交易不活跃、非公迷惑行等情况，本基金 不会于交易不活跃期间及限售期间将相干投资的公允价值列入第一端倪，并根据估值调 整中遴荐的对公允价值计量举座而言具有紧迫意旨的输入值所属的最低端倪，细目相干 投资的公允价值应属第二端倪或第三端倪。 单元：东谈主民币元 本期 款式 交易性金融财富 共计 债券投资 股票投资 期初余额 - 991，683.55 991，683.55 当期购买 - - - 当期出售/结算 - - - 转入第三端倪 - 429，538.57 429，538.57 转出第三端倪 - 1，333，011.95 1，333，011.95 当期利得或损失总额 - -88，210.17 -88，210.17 其中：计入损益的利得 - -88，210.17 -88，210.17 或损失 计入其他空洞 收益的利得或损失（若 - - - 有） 期末余额 - - - 期末仍持有的第三层 次金融财富计入本期 损益的未扫尾利得或 - - - 损失的变动——公允 价值变动损益 上年度可比期间 款式 交易性金融财富 共计 债券投资 股票投资 期初余额 - 2，282，920.22 2，282，920.22 当期购买 - - - 当期出售/结算 - - - 转入第三端倪 - 1，977，377.00 1，977，377.00 转出第三端倪 - 3，852，562.67 3，852，562.67 第 56 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 当期利得或损失总额 - 583，949.00 583，949.00 其中：计入损益的利得 - 583，949.00 583，949.00 或损失 计入其他空洞 收益的利得或损失（若 - - - 有） 期末余额 - 991，683.55 991，683.55 期末仍持有的第三层 次金融财富计入本期 损益的未扫尾利得或 - 133，606.78 133，606.78 损失的变动——公允 价值变动损益 单元：东谈主民币元 不可不雅察输入值 上年度末公 遴荐的估值技 款式 范围/加权平 与公允价值 允价值 术 称号 均值 之间的关系 亚式期权模 预期波动 限售股票 991，683.55 0.1462~2.1988 负相干 型 率 本基金本陈述期末及上年度末均未持有非不绝的以公允价值计量的金融器用。 本基金持有的不以公允价值计量的金融器用为以摊余成本计量的金融财富和金融 欠债，这些金融器用因其剩余期限较短，是以其账面价值与公允价值相若。 限制财富欠债表日本基金无需要说明的其他紧迫事项。 §8 投资组合陈述 金额单元：东谈主民币元 占基金总财富的比例 序号 款式 金额 （%） 其中：股票 304，869，286.20 82.76 第 57 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 其中：债券 20，252，679.45 5.50 财富维持证券 - - 其中：买断式回购的买 - - 入返售金融财富 银行进款和结算备付金 共计 注：1、本基金本陈述期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。 占基金财富净 代码 行业类别 公允价值（元） 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 207，025，933.34 56.41 电力、热力、燃气及水坐褥和供 D 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零卖业 1，906，438.00 0.52 G 交通运输、仓储和邮政业 20，495，415.00 5.58 H 住宿和餐饮业 3，906，894.00 1.06 信息传输、软件和信息技能服务 I 业 31，624，703.01 8.62 J 金融业 29，734，146.85 8.10 K 房地产业 3，035，340.00 0.83 第 58 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 L 租出和商务服务业 - - M 科学研究和技能服务业 - - N 水利、环境和各人设施治理业 - - O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 教养 - - Q 卫生和社会使命 - - R 文化、体育和文娱业 7，140，416.00 1.95 S 空洞 - - 共计 304，869，286.20 83.08 无。 金额单元：东谈主民币元 占基金财富 序号 股票代码 股票称号 数目(股) 公允价值 净值比例(％) 第 59 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 金额单元：东谈主民币元 占期初基金财富 序号 股票代码 股票称号 本期累计买入金额 净值比例（％） 第 60 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 注：“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数目）填列，不斟酌相干交易 用度。 第 61 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 金额单元：东谈主民币元 占期初基金财富 序号 股票代码 股票称号 本期累计卖出金额 净值比例（％） 第 62 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 注：“卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数目）填列，不斟酌相干交易 用度。 单元：东谈主民币元 买入股票的成本（成交）总额 1，232，314，591.40 卖出股票的收入（成交）总额 1，270，313，443.79 注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数目） 填列，不斟酌相干交易用度。 金额单元：东谈主民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金财富净 第 63 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 值比例(％) 其中：策略性金融债 - - 金额单元：东谈主民币元 占基金财富 序号 债券代码 债券称号 数目(张) 公允价值 净值比例 (％) 无。 无。 无。 根据本基金合同规则，本基金不参与股指期货交易。 第 64 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 根据本基金合同规则，本基金不参与国债期货交易。 无。 制日前一年内受到公开责问、处罚。 单元：东谈主民币元 序号 称号 金额 无。 无。 第 65 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。 §9 基金份额持有东谈主信息 份额单元：份 持有东谈主结构 户均持有的 机构投资者 个东谈主投资者 持有东谈主户数(户) 基金份额 占总份 占总份 持有份额 持有份额 额比例 额比例 占基金总份额比 款式 持有份额总额（份） 例 基金治理东谈主整个从业东谈主员持有本基金 123，756.76 0.02% 款式 持有基金份额总量的数目区间（万份） 本公司高档治理东谈主员、基金投资和 研究部门负责东谈垄断有本敞开式基金 本基金基金司理持有本敞开式基金 10~50 的家具情况 持有本东谈垄断理的家具份额总量的数目区 基金司理姓名 家具类型 间（万份） 公募基金 10~50 桑俊 私募财富治理规划 0 共计 10~50 第 66 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 §10 敞开式基金份额变动 单元：份 基金合同见效日(2008 年 1 月 10 日)基金份额总额 800，000，000.00 本陈述期期初基金份额总额 812，556，533.58 本陈述期基金总申购份额 21，965，520.25 减：本陈述期基金总赎回份额 85，323，943.90 本陈述期基金拆分变动份额 - 本陈述期期末基金份额总额 749，198，109.93 §11 紧要事件揭示 陈述期内无基金份额持有东谈主大会决议。 陈述期内，基金治理东谈主的紧要东谈主事变动如下： 本陈述期基金托管东谈主的专门基金托管部门无紧要东谈主事变动。 本陈述期内无波及对公司运营治理及基金运作产生紧要影响的，与本基金治理东谈主、 基金财产相干的诉讼。 本陈述期，无波及基金托管业务的诉官司项。 本陈述期内基金投资策略未发生变化。 本陈述期内，为本基金提供审计服务的机构由普华永谈中天司帐师事务所（特殊普 通合伙）变更为安永华明司帐师事务所（特殊平庸合伙）。本陈述期支付给安永华明会 计师事务所（特殊平庸合伙）的酬金为 45，000.00 元东谈主民币。限制本陈述期末，该事务 所已向本基金提供 1 年的审计服务。 第 67 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 陈述期内基金治理东谈主偏激高档治理东谈主员未受监管部门张望或处罚。 本陈述期内托管东谈主偏激高档治理东谈主员无受张望或处罚等情况。 金额单元：东谈主民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 交易 占当期 占当期 券商称号 单元 股票成 佣金总 备注 成交金额 佣金 数目 交总额 量的比 的比例 例 中金公司 1 1，414，084，250.73 56.53% 937，112.27 54.43% - 国信证券 1 1，005，267，074.64 40.19% 706，838.26 41.06% - 光大证券 1 82，038，737.02 3.28% 77，601.73 4.51% - 东莞证券 1 - - - - - 高盛证券 1 - - - - - 广发证券 1 - - - - - 民生证券 1 - - - - - 红塔证券 1 - - - - - 申万宏源西 部证券 招商证券 1 - - - - - 信达证券 1 - - - - - 第一创业证 券 国泰君安 1 - - - - - 太平洋证券 1 - - - - - 注：1、根据《公开召募证券投资基金证券交易用度治理规则》，公司制定了相应的 里面治理规则，明确了证券公司提供证券交易及研究服务的准入尺度及圭表，主要包括 财务情状、谋划步履情状、合规风控才略、交易才略及研究服务才略，对于拟新增互助 的证券公司，由交易部发起准入经过并和谐签署证券交易服务公约；在交易佣金分拨方 面，公司建立了研究服务评价与佣金分拨的业务禁绝机制，由投研部门每季度对质券公 司的研究服务进行评价并提交合规审核，评分完结算作交易部进行交易佣金分拨的参考 第 68 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 依据，最终的交易佣金分拨决议应经公司里面审批，确保与研究服务评分完结基本匹配。 金额单元：东谈主民币元 债券交易 回购交易 权证交易 占当期 占当期回 占当期权 券商称号 债券成 成交金 成交金额 购成交总 成交金额 证成交总 交总额 额 额的比例 额的比例 的比例 中金公司 100.00% 100.00% - - .00 4，000.00 法定走漏日 序号 公告事项 法定走漏方式 期 上海证券报，证券时 国投瑞银基金治理有限公司对于提醒投 报，中国证券报，证 券日报，中国证监会 顺应性信息的公告 基金电子走漏网站 上海证券报，证券时 国投瑞银基金治理有限公司对于基金行 报，中国证券报，证 业高档治理东谈主员变更公告 券日报，中国证监会 基金电子走漏网站 上海证券报，中国证 国投瑞银基金治理有限公司对于旗下部 分基金改聘司帐师事务所的公告 网站 上海证券报，证券时 国投瑞银基金治理有限公司对于上海分 报，中国证券报，证 公司刊出的公告 券日报，中国证监会 基金电子走漏网站 国投瑞银基金治理有限公司对于旗下部 上海证券报，中国证 律文献的公告 网站 第 69 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 §12 影响投资者决策的其他紧迫信息 家具独有风险 投资者应样子本基金单一投资者持有份额比例过高时，可能出现以下风险： 单一投资者大额赎回时易触发本基金无数赎回的条件，中小投资者可能濒临小额赎回央求 也需要部分延期办理的风险。 单一投资者大额赎回时，基金治理东谈主进行基金财产变现可能会对基金财富净值变成较大波 动；单一投资者大额赎回时，相应的赎回费归入基金财富以及赎回时的份额净值的精度问 题均可能引起基金份额净值出现较大波动。 单一投资者大额赎回后，可能使基金财富净值显赫裁汰，从而使基金在拟参与银行间商场 交易等投资时受到限制，导致基金投资策略难以扫尾。 根据本基金基金合同的约定，基金合同见效后的存续期内，若一语气60个使命日出现基金份 额持有东谈主数目活气200东谈主或者基金财富净值低于5000万元情形的，基金治理东谈主应当向中国证 监会陈述并提议处理决议，如转变运作方式、与其他基金团结或者休止基金合同等，并召 开基金份额持有东谈主大会进行表决。单一投资者大额赎回后，可能变成基金财富净值大幅缩 减而导致本基金转变运作方式、与其他基金团结或基金合同休止等情形。 由于单一机构投资者所持有的基金份额占比较高，在召开持有东谈主大会并对紧要事项进行投 票表决时，单一机构投资者将领有高的投票权重。 注：本基金本陈述期无单一投资者持有基金份额比例达到或卓绝20%的情况。 无。 中国证监会核准融鑫证券投资基金基金份额持有东谈主大会决议的文献 《国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金基金合同》 《国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金托管公约》 国投瑞银基金治理有限公司营业派司、公司轨则及基金治理东谈主业务经历批件 其他在中国证监会指定前言上公开走漏的基金份额净值公告、如期陈述及临时公告 第 70 页，共 71 页 国投瑞银成长优选夹杂型证券投资基金 2024 年年度陈述 中国广东省深圳市福田区福华全部 119 号安信金融大厦 18 楼 存放网址：http://www.ubssdic.com 投资者可在营业时间免费查阅。 究诘电话：国投瑞银基金治理有限公司客户服务热线 400-880-6868 国投瑞银基金治理有限公司 二〇二五年三月二十九日 第 71 页，共 71 页
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