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国投瑞银革新能源羼杂: 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金2024年年度申报
- 发布日期：2025-04-01 10:08 点击次数：156 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 基金照看东说念主：国投瑞银基金照看有限公司 基金托管东说念主：中国光大银行股份有限公司 申报送出日历：二〇二五年三月二十九日 第 1 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 基金照看东说念主的董事会、董事保证本申报所载府上不存在不实纪录、误导性述说或重 大遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐备性承担个别及连带的法律牵累。本年度报 告已经三分之二以上独处董事署名甘心，并由董事长签发。 基金托管东说念主中国光大银行股份有限公司根据本基金合同礼貌，于 2025 年 3 月 28 日 复核了本申报中的财务主见、净值深切、利润分派情况、财务管帐申报、投资组合申报 等内容，保证复核内容不存在不实纪录、误导性述说或者紧要遗漏。 基金照看东说念主承诺以憨厚信用、勤恳尽责的原则照看和欺诈基金资产，但不保证基金 一定盈利。 基金的过往事迹并不代表其改日深切。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔 细阅读本基金的招募说明书过头更新。 本申报中财务府上已经审计。安永华明管帐师事务所(特殊庸碌合伙)为本基金出具 了圭臬无保寄望见的审计申报，请投资者审视阅读。 本申报期自 2024 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 第 2 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 第 3 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 情况 66 第 4 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 §2 基金简介 基金称呼 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 基金简称 国投瑞银革新能源羼杂 基金主代码 121005 交易代码 121005(前端) 128005(后端) 基金运作面目 契约型绽开式 基金合同告成日 2006 年 11 月 15 日 基金照看东说念主 国投瑞银基金照看有限公司 基金托管东说念主 中国光大银行股份有限公司 申报期末基金份额总额 1，843，983，298.55 份 基金合同存续期 不按时 通过投资主要以革新为原能源的优质上市公司的股票，共享企业 投资方向 成长带来的逾额禀报，收场基金资产的弥远褂讪升值。 本基金将模仿瑞银全球资产照看公司投资照看教训，根据中国市 场的特质，采取积极的投资照看策略。 本基金战术资产配置比例解任以下原则： （1） 股票组合投资比例：60－95％； （2） 除股票资产之外的其他资产投资比例浮动范围为 5％－ 投资策略 40％；其中现款及到期日在一年以内的政府债券不低于 5％。 本基金的股票投资决策，以从下到上的公司基本面分析为主。 本基金模仿 GEVS，以合适方法揣测股票投资价值。构建（及调 整）模拟组合，进行风险照看与归因分析。 本基金模仿 UBS AM 固定收益组合的照看方法，采取“从上至下” 第 5 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 的债券分析方法，详情债券模拟组合，并照看组合风险。 根据权证合理价值与其阛阓价钱间的差幅即“估值差价(Value Price)”以及权证合理价值对订价参数的明锐性，联结标的股票合 理价值考量，决策买入、持有或沽出权证。 事迹比较基准 沪深 300 指数收益率×80% +中债轮廓指数收益率×20% 本基金为羼杂型基金，属于预期风险收益较高的基金品种，其预 风险收益特征 期风险和预期收益高于债券型基金，低于股票型基金。 神情 基金照看东说念主 基金托管东说念主 国投瑞银基金照看有限公 中国光大银行股份有限公 称呼 司 司 姓名 王明辉 王茵 信息泄漏 研究电话 400-880-6868 010-63639180 负责东说念主 电子邮箱 service@ubssdic.com wangyin@cebbank.com 客户服务电话 400-880-6868 95595 传真 0755-82904048 010-63639132 上海市虹口区杨树浦路168 北京市西城区太平桥大街 注册地址 号20层 25号、甲25号中国光大中心 深圳市福田区福华一说念119 北京市西城区太平桥大街 办公地址 号安信金融大厦18楼 25号中国光大中心 邮政编码 518046 100033 法定代表东说念主 傅强 吴利军 本基金领受的信息泄漏报纸称呼 《证券日报》 登载基金年度申报正文的照看东说念主 http://www.ubssdic.com 互联网网址 第 6 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 基金年度申报备置地点 基金照看东说念主及基金托管东说念主住所 神情 称呼 办公地址 安永华明管帐师事务所（特殊 管帐师事务所 中国 北京 庸碌合伙） 深圳市福田区福华一说念 119 号安信金 注册登记机构 国投瑞银基金照看有限公司 融大厦 18 楼 §3 主要财务主见、基金净值深切及利润分派情况 金额单元：东说念主民币元 本期已收场收益 -45，540，550.05 -158，256，710.62 -279，429，156.75 本期利润 -26，953，892.29 -157，746，049.00 -445，388，036.59 加权平均基金份额本期 -0.0142 -0.0790 -0.2169 利润 本期加权平均净值利润 -3.32% -15.96% -35.93% 率 本期基金份额净值增长 -2.96% -14.97% -28.80% 率 期末可供分派利润 -383，072，318.59 -359，090，495.66 -212，793，216.06 期末可供分派基金份额 -0.2077 -0.1845 -0.1045 利润 期末基金资产净值 803，779，966.58 874，378，368.77 1，075，355，561.89 期末基金份额净值 0.4359 0.4492 0.5283 基金份额累计净值增长 333.06% 346.28% 424.86% 第 7 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 率 注：1、本期已收场收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价 值变动收益）扣除干系用度和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已收场收益加上 本期公允价值变动收益。 现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。 购赎回费、基金调和费等），计入用度后执行利润水平要低于所列数字。 事迹比较 份额净值 事迹比较 份额净值 基准收益 阶段 增长率标 基准收益 ①－③ ②－④ 增长率① 率圭臬差 准差② 率③ ④ 当年三个月 -4.16% 1.38% -1.07% 1.39% -3.09% -0.01% 当年六个月 2.32% 1.28% 11.66% 1.32% -9.34% -0.04% 当年一年 -2.96% 1.12% 13.08% 1.07% -16.04% 0.05% 当年三年 -41.25% 0.96% -14.70% 0.94% -26.55% 0.02% 当年五年 -1.90% 1.15% 0.18% 0.98% -2.08% 0.17% 自基金合同 告成起于今 注：1、本基金的事迹比较基准为：沪深 300 指数收益率×80% +中债轮廓指数收益 率×20%。 率变动的比较 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 份额累计净值增长率与事迹比较基准收益率的历史走势对比图 (2006 年 11 月 15 日至 2024 年 12 月 31 日) 第 8 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 当年五年基金净值增长率与事迹比较基准收益率的对比图 第 9 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 单元：东说念主民币元 每10份基 现款景色披发 再投资景色披发 年度利润分派 年度 金份额分 备注 总额 总额 算计 红数 算计 1.280 87，432，961.43 151，276，013.15 238，708，974.58 - §4 照看东说念主申报 国投瑞银基金照看有限公司（以下简称"公司"）前身为中融基金照看有限公司，经 中国证券监督照看委员会批准，于 2005 年 6 月 8 日结伴成立，注册本钱 1 亿元东说念主民币。 公司是境内第一家外方持股比例达到 49%的结伴基金公司，公司鼓励为国投泰康信赖有 限公司（国度开发投资公司的控股子公司）及瑞士银行股份有限公司（UBS AG）。公司 领有完善的法东说念主治理结构，建立了灵验的风险照看及抵制架构，以"诚信、革新、包容、 客户暖热"四肢公司的企业文化。公司面前已建立较为齐备的居品线，居品涵盖股票型、 羼杂型、债券型、货币型、指数型、QDII 型、FOF 型、商品型等类型，为投资者提供 种种化采取，高兴不同风险偏好的投资需求。 任本基金的基金司理 证券从业 姓名 职务 （助理）期限 说明 年限 任职日历 离任日历 基金司理，研究部部门总经 理，中国籍，武汉大学经济学 本基金 博士。16 年证券从业经历。 基金经 桑俊 理，研究 2022-06-29 - 16 国海证券研究所分析师。2012 部部门 年 5 月加入国投瑞银基金管 总司理 理有限公司研究部。2013 年 4 月 2 日至 2013 年 8 月 4 日任 第 10 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 国投瑞银中枢企业股票型证 券投资基金基金司理助理， 月 3 日任国投瑞银庄重增长 活泼配置羼杂型证券投资基 金及国投瑞银新兴产业羼杂 型证券投资基金(LOF)基金经 理助理，2014 年 3 月至 2014 年 12 月 3 日任国投瑞银新机 遇活泼配置羼杂型证券投资 基金基金司理助理，2014 年 7 月 7 日至 2014 年 12 月 3 日任 国投瑞银秀好意思中国活泼配置 羼杂型证券投资基金的基金 司理助理。2018 年 1 月 6 日 起担任国投瑞银成长优选混 合型证券投资基金基金司理， 瑞银瑞祥活泼配置羼杂型证 券投资基金基金司理，2020 年 10 月 27 日起兼任国投瑞银 新机遇活泼配置羼杂型证券 投资基金基金司理，2022 年 1 月 18 日起兼任国投瑞银竞争 上风羼杂型证券投资基金基 金司理，2022 年 6 月 29 日起 兼任国投瑞银革新能源羼杂 型证券投资基金基金司理。曾 于 2015 年 2 月 5 日至 2016 年 12 月 16 日历间担任国投瑞 银瑞利活泼配置羼杂型证券 投资基金（LOF）基金司理， 于 2014 年 12 月 4 日至 2018 年 2 月 28 日历间担任国投瑞 银新机遇活泼配置羼杂型证 券投资基金基金司理，于 月 23 日历间担任国投瑞银新 禀报活泼配置羼杂型证券投 资基金基金司理，于 2017 年 日历间担任国投瑞银新成长 活泼配置羼杂型证券投资基 金基金司理，于 2015 年 2 月 第 11 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 间担任国投瑞银新能源活泼 配置羼杂型证券投资基金基 金司理，于 2016 年 6 月 2 日至 国投瑞银优选收益羼杂型证 券投资基金基金司理，于 精选收益活泼配置羼杂型证 券投资基金基金司理，于 月 6 日历间担任国投瑞银和 盛丰利债券型证券投资基金 （原国投瑞银双债丰利两年 按时绽开债券型证券投资基 金）基金司理，于 2021 年 9 月 16 日至 2022 年 9 月 23 日 期间担任国投瑞银安睿羼杂 型证券投资基金基金司理，于 安智羼杂型证券投资基金基 金司理，于 2016 年 6 月 2 日 至 2024 年 4 月 25 日历间担任 国投瑞银新增长活泼配置混 合型证券投资基金基金司理， 于 2017 年 12 月 1 日至 2024 年 7 月 16 日历间担任国投瑞 银研究精选股票型证券投资 基金基金司理，于 2021 年 12 月 23 日至 2025 年 1 月 10 日 期间担任国投瑞银价值成长 一年持有期羼杂型证券投资 基金基金司理。 注：任职日历和离任日历均指公司作出决定后精致对外公告之日。证券从业年限计 算圭臬折服中国证监会《证券基金策动机构董事、监事、高等照看东说念主员及从业东说念主员监督 照看办法》中对于证券基金从业东说念主员范围的干系礼貌。 姓名 居品类型 居品数目（只） 资产净值(元) 任职时间 公募基金 6 1，594，348，245.05 20180106 桑俊 私募资产照看规划 1 192，737，539.76 20240628 第 12 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 其他组合 - - - 算计 7 1，787，085，784.81 - 对于兼任私募资产照看规划投资司理的基金司理，基于激勉与敛迹并重的原则，根 据其照看居品的弥远事迹深切、合规风控水对等责任情况进行轮廓窥察。为要点保护投 资者的弥远利益，公司高度暖热兼任基金司理的长周期任职深切，通过建立收入递延支 付机制，详情递延支付年限和金额比例，积极指点兼任基金司理络续为投资者创造价值。 同期，公司建立奖金跟投契制，深化与基金份额持有东说念主的利益绑定，督促兼任基金司理 以高水平履行勤恳尽责的义务。 在申报期内，本基金照看东说念主顺从《证券法》、 《证券投资基金法》过头系列法则和本 基金《基金合同》等干系礼貌，本着坚守诚信、审慎勤恳，赤诚遵法的原则，为基金份 额持有东说念主的利益照看和欺诈基金资产。在申报期内，基金的投资决策表率，基金运作合 法合规，莫得毁伤基金份额持有东说念主利益的步履。 照看东说念主依据证监会《证券投资基金照看公司自制交易轨制领导观点》的要求，制定 了自制交易照看干系的《自制交易照看礼貌》、《交易照看办法》、《颠倒交易照看礼貌》 等系列轨制，并建立和完善了相应的抵制措施和业务历程。 照看东说念主自制交易照看对峙以下原则： 照看东说念主干系自制交易抵制轨制的要点如下： 性和客不雅性，确保在公司内建立适用于扫数投资组合的自制交易环境。 里面证券分派等扫数投资照看行径，同期涵盖研究分析、授权、投资决策、交易践诺、 第 13 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 事迹评估等投资照看行径干系的各个格式。 证各投资组合投资决策相对独处性的同期，确保其在赢得投资信息、投资建议和实施投 资决策方面享有自制的契机。 工夫妙技等保证自制交易原则的收场，同期通过监察稽核，过后分析及信息泄漏来加强 对自制交易的监督。 照看东说念主干系自制交易抵制方法的要点如下： 行干系的信息照看系统，充分阐扬系统的自动抵制功能，根据自制交易照看的要求，在 系统中成就相应业务流转顺序、抵制阀值或者触发机制，对触及阀值的步履视情况分别 采取告诫、强制退却等抵制措施或对特定业务自动践诺必要的后续历程。如：相宜交易 条件的不同投资组合的同向交易指示在交易系统中强制采取自制奉求功能进行交易，内 部研究申报在研究系统中依然发布会自动推送到扫数基金司理、投资司理，抵制阀值的 修改必须经风险照看部通过系统进行复核并点击甘心才气告成等。 业务行径，通过建立明确的业务司法和历程，在要道抵制点采取双东说念主复核或集体决策等 抵制机制，通过分别对抵制事项签署观点并顺序流转的要求，收场对要道业务风险的管 理。如：以公司口头进行的一级阛阓申购散伙分派，需要经过严格的自制性审核，由交 易部负责东说念主、运营部负责东说念主、风险照看部负责东说念主以及投资组合司理共同阐述对分派散伙 无异议并签署后才为灵验。 别在交易过程中、日中、计帐后对干系自制交易司法的践诺情况进行监控，并按既定的 申报要求实时揭示违抗礼貌的情况，监督督促自制交易轨制的践诺。如：交易部对一样 投资司理照看不同投资组合指示时间差的监督，风险照看部对日中不同组合交易一样证 券的价差分析以及运营部对银行间指示要素和签署情况的查验等。 公司践诺自制交易的情况进行专项稽核，风险照看部分别于每季度和每年度对公司照看 的不同投资组合的举座收益率互异、分投资类别（股票、债券）的收益率互异进行分析， 对连气儿四个季度期间内、不同期间窗下（如日内、3 日内、5 日内）公司照看的不同投 第 14 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 资组合同向交易的交易价差进行分析。通过过后的专项稽核和按时候析，发现抵制薄弱 格式或交易价互颠倒，将从头核查公司投资决策和交易践诺格式的里面抵制，针对潜在 问题完善自制交易轨制和历程。 体自制交易轨制践诺情况以及颠倒交易步履专项说明，领受社会监督。公司按时领受外 部审计的查验，自制交易照看一直是外部审计的要点之一。基金评价机构在开展基金评 价业务时，将自制交易轨制的完善进程、践诺情况及信息泄漏四肢评价内容之一。公司 每季度会向证监会申报经投资组合司理、看护长、总司理签署后的自制交易轨制践诺情 况，并对特定资产照看业务与证券投资基金之间的事迹比较、颠倒交易步履作念专项说明。 公司里面稽核或按时候析中发现自制交易照看中的颠倒问题，也将在向证监会报送的监 察稽核季度申报和年度申报中作念专项说明。证监知道过现场查验和非现场监管等面目， 也会对公司自制交易轨制的践诺情况进行查验和分析，并会同证券交易所等对公司颠倒 交易步履进行监控。对于发现的不自制交易和利益运送步履，将照章采取干系监管措施。 本申报期内，照看东说念主通过轨制、历程和工夫妙技保证了自制交易原则的收场，确保 本基金照看东说念主旗下各投资组合在研究、决策、交易践诺等各方面均得到自制对待，通过 对投资交易步履的监控、分析评估和信息泄漏来加强对自制交易过程和散伙的监督，形 成了灵验地自制交易体系。本申报期，本基金照看东说念主各项自制交易轨制历程均得到邃密 地贯彻践诺，未发现有在违抗自制交易原则的现象。 申报期内，照看东说念主于每季度和年度对公司照看的不同投资组合的举座收益率互异、 分投资类别（股票、债券）的收益率互异进行分析，对连气儿四个季度期间内、不同期间 窗下（如日内、3 日内、5 日内）公司照看的不同投资组合同向交易的交易价差进行分 析。本年度同向交易价差专项分析的情况如下： 溢价率进行分析，对两两组合同向交易成交价钱均值的溢价率是否趋近于零进行 T 历练， 历练在 95%的实在水平下，价钱均值的溢价率趋近于零是否存在历练欠亨过的情况。 劣进行比较，区分买优、卖优、买次、卖次等情况分别分析两两组合在期间内交易时是 否存在权贵优于另一方的颠倒情况。 第 15 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 分两两组合进行利益运送的模拟测算，查验在当年四个季度内，是否存在权贵颠倒的情 况。 历练分析散伙自满，公司照看的扫数投资组合，在当年连气儿四个季度内未发现有在 违抗自制交易原则的情况。 本基金照看东说念主依据《基金司理兼任私募资产照看规划投资司理责任指引（试行）》 的要求，建立和完善了兼任干系的轨制及历程，确保兼任基金司理自制对待其照看的所 有投资组合。通过对基金司理的投资交易步履进行监控和分析，本申报期内，两两组合 间各项操作、历程及过后分析均日常，未发现不自制对待各组合或组合间互相利益运送 的情况。 本基金于本申报期内不存在颠倒交易步履。 基金照看东说念附近理的扫数投资组合在本申报期内未出现参与交易所公开竞价同日反 向交易成交较少的单边交易量特出该证券当日总成交量 5%的交易情况。 从各种资产全年的深切来看，2024 年是一个有获利的年份。不管是以纳斯达克为代 表的国际权益阛阓，如故以恒生指数和沪深 300 为代表的新兴阛阓，乃至贵金属、大批 商品，王人录得了可以的涨幅。从 A 股的结构来看，“红利”策略成为阛阓的中枢干线，银 行、非银、家电、交运、公用事迹等行业举座深切邃密。在新旧产能变迁过程中，产业 的此消彼长足迹彰着。传统的花消范围举座靠近增长压力，举例食物饮料、房地产、消 费者服务、农业、医药等行业；而符号科技跳跃的东说念主工智能范围深切愈加优异，如通讯、 汽车、电子、筹备机等行业。 当年一年，资产价钱的深切标明科技跳跃正在对经济增长产生积极影响，国内高质 量发展的成效也脱手沉着显露。然而，在逆全球化的时期，经济增长的驱动因子发生变 化，好多行业的增长变得非线性，资产配置、行业采取以及传统的周期轨则王人靠近调和。 这种增长的天花板和竞争方法的严重化在花消行业中得到了充分体现，同期也突显了科 第 16 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 技跳跃和冲突的伏击性和必要性。 了花消及干系范围的配置比例，仅增多了衍生干系的农业板块。同期，基于科技冲突和 制造升级的结构性新变化，系统性地提高了对制造业科技化、信息化和自动化干系公司 的配置，包括电子、筹备机、军工等行业。然而，从全年追思来看，本基金依然在一些 优秀且增长详情的“好公司”持仓上头终末估值的系统性下行。也许从一个更长的经济周 期维度来看，这种估值仍有可能从头上修，但由此产生的时间价值和契机成本值得咱们 深刻反想。 本基金在当年一直以来相配垂青投资标的的公司质地，暖热竞争方法的变化和公司 治理的可络续性。然而，在经济发展和科技冲突的今天，行业和公司研究有必要愈加细 致和前瞻，积极响应工夫突变下的产业变化，通过追踪产业升级和花消变迁来发掘投资 契机。 肆意本申报期末，本基金份额净值为 0.4359 元。本申报期份额净值增长率为-2.96%； 本申报期同期事迹比较基准收益率为 13.08%。 各个经济体之间存在此消彼长、纵横捭阖的空间，但不可否定，对中国而言，加大内生 的详情味来对冲外部的省略情味是本年政策的主要逻辑，作念大内需、擢升产业竞争力是 伏击的政策执手。未焚徙薪，在政策积极有为、需求络续扩大、科技革新推动、楼市股 市企稳的政策方向下，2024 年 9 月以来的阛阓高涨可能才刚刚拉开大幕，改日阛阓参与 者对中国经济增长和本钱阛阓的信心会络续增强。 一方面，总需求脱手企稳，新业态不断涌现。2024 年下半年以来，除了利率水平的 络续下调之外，各地方政府也纷纷加码“以旧换新”来提振花消。从宇宙范围来看，一线 城市的房地产成交出现改善，以家电、汽车为代表的耐用花消品增速彰着加速。更伏击 的是，花消范围脱手呈现出新的积极变化。跟着免签国度数目的增多和过境停留时间的 延长，入境游对商游客户数目的增多、花消量的擢升以及潜在办事改善的作用不可小视。 以胖东来为样板，以永辉等传统超市的调改为记号，零卖行业脱手总结聚焦居品和尊重 花消者的产业执行，带来线下渠说念的重估，进而带动优秀零卖企业的营收快速增长。悦 第 17 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 己型花消连续全年岁，包括各种 IP 居品在内的潮玩等新业态不仅在国内茂密发展，还 纷纷出海。《黑听说：悟空》和《哪吒》更是引颈全球花消趋势，重塑中国文化价值。 另一方面，新旧动能的调和进入快车说念，科技革新亮点还将不断呈现。在新能源汽 车、造船等行业傲雪凌霜的同期，东说念主工智能（AI）也脱手系统性地影响中国的绝大部分 行业，智能驾驶、四足机器东说念主脱手迈向世界科技的前哨。国产大模子、国产算力、端侧 应用脱手自后居上，尽管 AI 产业总体依然处于偏早期阶段，但越来越多的潜在积极线 索脱手浮出水面。比拟于国际算力江河日下的参预，国产算力本年有望进入爆发式增长 阶段，进而带动国内先进制程代工、国产算力、智算中心等基础设施的扩容。在 AI 应 用范围，跟着 DeepSeek 的横空出世，低成本模子将带动 C 端应用崭露头角，花消电子、 智能驾驶和东说念主形机器东说念主有可能在本年出现质的飞跃，包括医疗、讲授、建模、绘画等在 内的好多行业王人有可能迎来东说念主工智能的重塑，进而拉开产业数字化（AI+）的序幕。 从历史教训来看，抵制宽松的货币政策和积极的财政政策组合，一般王人意味着利率 的低点，本次时间仅仅会有所蔓延，但不会缺席。在当年半年中，股票阛阓可能已经过 了系统性鬈曲的要道时点，中弥远的估值凹地将提供更好的作念多中国资产的契机。 产业升级和花消变迁是咱们投资的要点，后续咱们会赓续对峙行业相对漫衍、个股 相对纠合的立场，羡慕行业竞争方法和公司治理，弱化传统行业分类的影响，以产业趋 势、贸易模式和竞争上风为中枢导向，在个东说念主才略范围之内，精选个股。 本基金照看东说念主高度羡慕风险抵制，充分阐扬监察稽核责任的作用，提高监察稽核工 作的灵验性，为公司业务表率运作提供保证和赞助，确保公司的业务运作能切实贯彻执 行法律、法则和公司内控轨制。本基金照看东说念主充分清爽到投资业务表率化的伏击性，秉 承瑞银集团羡慕风险羡慕照看的风控立场："将风险纳入全面、系统的照看历程中，以 风险照看促业务发展"，建立和完善风险照看体系，应用国际先进的风险照看系统，在 公司实行多档次全场所的风险照看，围绕业务风险点建立预先、事中、过后的风险抵制 措施，除开展日常的抵制和监监责任外，还要点安排对投资照看、自制交易照看以及研 究赞助、投资决策、交易践诺等中枢业务的照看责任开展专项自查，并对其它干系业务 也安排了专项查验，力求使公司的照看措施健全、灵验。 本基金照看东说念主对公司投资照看等伏击业求实行预先、事中庸过后全程监督，多格式 抵制，分别示例先容如下： 第 18 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 预先审查审核：充分利用信息系统，将干系法律法则、基金合同和公司礼貌的种种 投资退却、投资限定和定量化监控主见在交易系统中进行阀值成就，基金投资如果超出 限定，系统将拒却践诺指示并实时领导；在公司办公系统中建立研究申报质料抵制、股 票进出库调和、交易敌手授信、询价、一级阛阓申购、投资授权、紧要决策等老例性投 研交干系的历程抵制措施，明确审核东说念主员以及审核牵累，干系业务必须经过预先礼貌的 审批程序后才气践诺；相配规性的业务，公司在严慎研究并详情业务风险抵制措施后执 行；基金合同、招募说明书（更新）、基金按时申报、临时申报等对外泄漏的信息文稿， 在对外发布前必须经过法律合规部、信息泄漏负责东说念主和看护长的正当合规性审查。 事中实时监控：成就监控岗亭进行风险抵制，按照法律法则、居品合同以及公司规 定，对基金司理的投资指示进行审查，发现违法违纪和越权步履，有权拒却践诺并实时 上报。借助系统对基金投资交易步履进行监控，并通过业务审批历程，对基金投资的关 键格式实行实时监控，对银行间等特殊交易步履进行监控，并践诺颠倒问题的实时申报 机制。 过后查验督促：追思和总结历史交易步履，对可能存在的颠倒步履进行领导；采取 现场与非现场稽核相联结的面目对基金投资进行查验，非现场稽核主如若通过筹备机系 统按时对交易步履进行检察，从平分析是否有违纪交易步履，现场稽核主如若对公司各 业务格式进行按时的例行查验和专项查验，并对主要业务部门及要点业务格式进行查验， 发现问题将实时申报并监督整改。 本基金照看东说念主严格按照中国证监会干系礼貌以及基金合同对于估值的约定，在相宜 企业管帐准则要求下对基金所持有的投资品种进行估值核算。本基金照看东说念主成就估值委 员会，四肢公司提防和抵制旗下组合估值业务风险的议事决策机构。 本基金的日常估值程序频繁由运营部具体负责，并经托管东说念主查对阐述。 本基金的止境估值程序由估值委员会、运营部及干系部门共同参与完成。运营部负 责与干系部门里面协商，负责与托管东说念主和管帐师协商相易估值业务干系事宜，并将干系 信息及材料报送估值委员会；估值委员会应轮廓斟酌各方面的观点和建议，并按照干系 议事司法考虑审议作念出决议；运营部负责具体践诺估值程序，履行干系的信息泄漏义务； 法律合规部负责进行合规审核。 本基金托管东说念主依照法律法则审阅本基金照看东说念主采取的估值原则及工夫，并复核、审 第 19 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 查基金资产净值和基金份额申购、赎回价钱。 截止申报期末，本基金照看东说念主已与中债金融估值中心有限公司、中证指数有限公司 建立业务互助关系，由其按约定提供干系债券品种、畅达受限股票的估值参考数据。 本申报期内，参与估值历程各方之间无紧要利益冲突。 肆意本申报期末，根据干系法律法则和基金合同的要求以及本基金的执走运作情况， 本基金本申报期内未实施利润分派。 无。 §5 托管东说念主申报 本申报期内，中国光大银行股份有限公司在国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 （以下称“本基金”）托管过程中，严格顺从了《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、 《公 开召募证券投资基金运作照看办法》、 《公开召募证券投资基金信息泄漏照看办法》过头 他法律法则、基金合同、托管条约等的礼貌，照章安全赞助了基金的全部资产，对本基 金的投资运作进行了全面的管帐核算和应有的监督，对发现的问题实时提倡了观点和建 议。同期，按礼貌果真、独马上向监管机构提交了本基金运作情况申报，莫得发生任何 毁伤基金份额持有东说念主利益的步履，憨厚信用、勤恳尽责地履行了四肢基金托管东说念主所应尽 的义务。 本申报期内，中国光大银行股份有限公司依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、 《公开召募证券投资基金运作照看办法》、《公开召募证券投资基金信息泄漏照看办法》 过头他法律法则、基金合同、托管条约等的礼貌，对基金照看东说念主的投资运作、信息泄漏 等步履进行了复核、监督，未发现基金照看东说念主在投资运作、基金资产净值的筹备、基金 份额申购赎回价钱的筹备、基金用度开支等方面存在毁伤基金份额持有东说念主利益的步履。 该基金在运作中顺从了干系法律法则的要求，各伏击方面由投资照看东说念主依据基金合同及 执走运作情况进行处理。 第 20 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 中国光大银行股份有限公司照章对基金照看东说念主编制的《国投瑞银革新能源羼杂型证 券投资基金 2024 年年度申报》进行了复核，以为申报中干系财务主见、净值深切、财 务管帐申报（注：财务管帐申报中的“金融用具风险及照看”部分未在托管东说念主复核范围内）、 投资组合申报等内容信得过、准确。 §6 审计申报 财务报表是否经过审计 是 审计观点类型 圭臬无保寄望见 审计申报编号 安永华明（2025）审字第 70039362_H04 号 审计申报标题 审计申报 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金全体基金份额持 审计申报收件东说念主 有东说念主 咱们审计了国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金的财 务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的资产欠债表，2024 年 度的利润表、净资产变动表以及干系财务报表附注。 咱们以为，后附的国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 审计观点 的财务报表在扫数紧要方面按照企业管帐准则的礼貌编 制，公允反馈了国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 和净资产变动情况。 咱们按照中国注册管帐师审计准则的礼貌践诺了审计工 作。审计申报的“注册管帐师对财务报表审计的牵累”部 分进一步发达了咱们在这些准则下的牵累。按照中国注册 形成审计观点的基础 管帐师处事说念德守则，咱们独处于国投瑞银革新能源羼杂 型证券投资基金，并履行了处事说念德方面的其他牵累。我 们笃信，咱们获取的审计笔据是充分、适应的，为发表审 第 21 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 计观点提供了基础。 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金照看层对其他信 息负责。其他信息包括年度申报中涵盖的信息，但不包括 财务报表和咱们的审计申报。 咱们对财务报表发表的审计观点不涵盖其他信息，咱们也 分歧其他信息发表任何景色的鉴证论断。 联结咱们对财务报表的审计，咱们的牵累是阅读其他信 其他信息 息，在此过程中，斟酌其他信息是否与财务报表或咱们在 审计过程中了解到的情况存在紧要不一致或者似乎存在 紧要错报。 基于咱们已践诺的责任，如果咱们详情其他信息存在紧要 错报，咱们应当申报该事实。在这方面，咱们无任何事项 需要申报。 照看层负责按照企业管帐准则的礼貌编制财务报表，使其 收场公允反馈，并联想、践诺和惊奇必要的里面抵制，以 使财务报表不存在由于作弊或失实导致的紧要错报。 在编制财务报表时，照看层负责评估国投瑞银革新能源混 照看层和治理层对财务报表 合型证券投资基金的络续策动才略，泄漏与络续策动干系 的牵累 的事项（如适用），并欺诈络续策动假设，除非规划进行 计帐、隔断运营或别无其他现实的采取。 治理层负责监督国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 的财务申报过程。 咱们的方向是对财务报表举座是否不存在由于作弊或错 误导致的紧要错报获取合理保证，并出具包含审计观点的 审计申报。合理保证是高水平的保证，但并不行保证按照 注册管帐师对财务报表审计 审计准则践诺的审计在某一紧要错报存在时总能发现。错 的牵累 报可能由于作弊或失实导致，如果合理预期错报单独或汇 总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经 济决策，则频繁以为错报是紧要的。 在按照审计准则践诺审计责任的过程中，咱们欺诈处事判 第 22 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 断，并保持处事怀疑。同期，咱们也践诺以下责任： （1）识别和评估由于作弊或失实导致的财务报表紧要错 报风险，联想和实施审计程序以粗犷这些风险，并获取充 分、适应的审计笔据，四肢发表审计观点的基础。由于舞 弊可能波及通同、伪造、特意遗漏、不实述说或凌驾于内 部抵制之上，未能发现由于作弊导致的紧要错报的风险高 于未能发现由于失实导致的紧要错报的风险。 （2）了解与审计干系的里面抵制，以联想适当的审计程 序，但主见并非对里面抵制的灵验性发表观点。 （3）评价照看层选用管帐政策的适当性和作出管帐揣测 及干系泄漏的合感性。 （4）对照看层使用络续策动假设的适当性得出论断。同 时，根据获取的审计笔据，就可能导致对国投瑞银革新动 力羼杂型证券投资基金络续策动才略产生紧要疑虑的事 项或情况是否存在紧要省略情味得出论断。如果咱们得出 论断以为存在紧要省略情味，审计准则要求咱们在审计报 告中提请报表使用者审视财务报表中的干系泄漏；如果披 露不充分，咱们应当发表非无保寄望见。咱们的论断基于 肆意审计申报日可赢得的信息。然而，改日的事项或情况 可能导致国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金不行持 续策动。 （5）评价财务报表的总体列报（包括泄漏）、结构和内容， 并评价财务报表是否公允反馈干系交易和事项。 咱们与治理层就规划的审计范围、时间安排和紧要审计发 现等事项进行相易，包括相易咱们在审计中识别出的值得 暖热的里面抵制瑕玷。 管帐师事务所的称呼 安永华明管帐师事务所（特殊庸碌合伙） 王珊珊 注册管帐师的姓名 邓雯 管帐师事务所的地址 中国 北京 第 23 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 审计申报日历 2025 年 3 月 28 日 §7 年度财务报表 管帐主体：国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 申报截止日：2024 年 12 月 31 日 单元：东说念主民币元 本期末 上年度末 资产 附注号 资产： 货币资金 7.4.7.1 9，747，981.18 76，722，103.36 结算备付金 1，672，581.66 2，036，871.55 存出保证金 358，399.37 553，715.15 交易性金融资产 7.4.7.2 712，868，666.11 807，561，689.14 其中：股票投资 668，616，561.51 761，220，453.52 基金投资 - - 债券投资 44，252，104.60 46，341，235.62 资产赞助证券投资 - - 贵金属投资 - - 其他投资 - - 衍生金融资产 7.4.7.3 - - 买入返售金融资产 7.4.7.4 80，727，421.60 - 应收计帐款 528，503.87 12，095，340.97 应收股利 - - 应收申购款 67，419.29 85，601.46 递延所得税资产 - - 其他资产 7.4.7.5 - 2，470.64 资产总共 805，970，973.08 899，057，792.27 欠债和净资产 附注号 本期末 上年度末 第 24 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 欠债： 短期借款 - - 交易性金融欠债 - - 衍生金融欠债 7.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付计帐款 - 21，494，804.70 应付赎回款 268，983.19 154，864.23 应付照看东说念主酬劳 825，802.16 884，710.37 应付托管费 137，633.72 147，451.69 应付销售服务费 - - 应付投资参谋人费 - - 应交税费 181.97 - 应付利润 - - 递延所得税欠债 - - 其他欠债 7.4.7.6 958，405.46 1，997，592.51 欠债算计 2，191，006.50 24，679，423.50 净资产： - - 实收基金 7.4.7.7 1，110，405，436.66 1，172，130，837.07 未分派利润 7.4.7.8 -306，625，470.08 -297，752，468.30 净资产算计 803，779，966.58 874，378，368.77 欠债和净资产总共 805，970，973.08 899，057，792.27 注：申报截止日 2024 年 12 月 31 日，本基金份额净值东说念主民币 0.4359 元，基金份额 总额 1，843，983，298.55 份。 管帐主体：国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 本申报期：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日 单元：东说念主民币元 第 25 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 本期 上年度可比期间 项 目 附注号 2024 年 1 月 1 日至 2023 年 1 月 1 日至 一、营业总收入 -15，360，979.26 -141，638，860.30 其中：入款利息收入 7.4.7.9 893，565.46 1，168，699.65 债券利息收入 - - 资产赞助证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 254，064.47 168，820.72 其他利息收入 - - 其中：股票投资收益 7.4.7.10 -46，519，720.46 -154，124，765.74 基金投资收益 7.4.7.11 - - 债券投资收益 7.4.7.12 803，859.35 667，038.24 资产赞助证券投资收益 7.4.7.13 - - 贵金属投资收益 7.4.7.14 - - 衍生用具收益 7.4.7.15 - - 股利收益 7.4.7.16 10，600，925.77 9，941，602.77 “-”号填列） - - 列） 减：二、营业总开销 11，592，913.03 16，107，188.70 第 26 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 其中：卖出回购金融资产开销 - - 三、利润总额（亏本总额以“-” -26，953，892.29 -157，746，049.00 号填列） 减：所得税用度 - - 四、净利润（净亏本以“-”号填 -26，953，892.29 -157，746，049.00 列） 五、其他轮廓收益的税后净额 - - 六、轮廓收益总额 -26，953，892.29 -157，746，049.00 管帐主体：国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 本申报期：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日 单元：东说念主民币元 本期 神情 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日 实收基金 未分派利润 净资产算计 一、上期期末净资产 1，172，130，837.07 -297，752，468.30 874，378，368.77 二、本期期初净资产 1，172，130，837.07 -297，752，468.30 874，378，368.77 三、本期增减变动额 -61，725，400.41 -8，873，001.78 -70，598，402.19 （减少以“-”号填列） （一） 、轮廓收益总额 - -26，953，892.29 -26，953，892.29 （二） 、本期基金份额 交易产生的净资产变 -61，725，400.41 18，080，890.51 -43，644，509.90 动数（净资产减少以 “-”号填列） 其中：1.基金申购款 37，040，592.21 -10，535，623.18 26，504，969.03 （三） 、本期向基金份 额持有东说念主分派利润产 生的净资产变动（净 - - - 资 产 减 少 以 “-” 号 填 列） 第 27 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 四、本期期末净资产 1，110，405，436.66 -306，625，470.08 803，779，966.58 上年度可比期间 神情 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日 实收基金 未分派利润 净资产算计 一、上期期末净资产 1，225，782，179.20 -150，426，617.31 1，075，355，561.89 二、本期期初净资产 1，225，782，179.20 -150，426，617.31 1，075，355，561.89 三、本期增减变动额 -53，651，342.13 -147，325，850.99 -200，977，193.12 （减少以“-”号填列） （一） 、轮廓收益总额 - -157，746，049.00 -157，746，049.00 （二） 、本期基金份额 交易产生的净资产变 -53，651，342.13 10，420，198.01 -43，231，144.12 动数（净资产减少以 “-”号填列） 其中：1.基金申购款 53，413，635.88 -8，593，998.76 44，819，637.12 （三） 、本期向基金份 额持有东说念主分派利润产 生的净资产变动（净 - - - 资 产 减 少 以 “-” 号 填 列） 四、本期期末净资产 1，172，130，837.07 -297，752，468.30 874，378，368.77 报表附注为财务报表的组成部分。 本申报页码（序号）从 7.1 至 7.4，财务报表由下列负责东说念主签署： 基金照看东说念主负责东说念主：王彦杰，附近管帐责任负责东说念主：王彦杰，管帐机构负责东说念主：冯伟 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”），原名国投瑞银革新 能源股票型证券投资基金，系经中国证券监督照看委员会（以下简称“中国证监会”）证 监基金字2006189 号文《对于甘心国投瑞银革新能源股票型证券投资基金召募的批复》 的核准，由基金照看东说念主国投瑞银基金照看有限公司向社会公开刊行召募，基金合同于 金为契约型绽开式基金，存续期限不定。本基金的基金照看东说念主为国投瑞银基金照看有限 公司，注册登记机构为国投瑞银基金照看有限公司，基金托管东说念主为中国光大银行股份有 限公司。 于 2007 年 4 月 9 日（拆分日），本基金照看东说念主国投瑞银基金照看有限公司对本基金 第 28 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 进行了基金份额拆分。拆分前，本基金的基金份额净值为东说念主民币 1.6606 元，根据基金份 额拆分公式，筹备精准到少量点后第 10 位为东说念主民币 1.6605941011 元。本基金照看东说念主于 拆分日，按照 1:1.6605941011 的拆分比例对本基金进行拆分。拆分后，基金份额净值为 东说念主民币 1.0000 元，基金份额面值为东说念主民币 0.6022 元。 根据《公开召募证券投资基金运作照看办法》、《对于实施运作照看办法>干系问题的礼貌》及本基金合同的干系礼貌，经协商本基金托管东说念主甘心， 并报中国证监会备案，本基金照看东说念主于 2015 年 8 月 6 日将本基金由“国投瑞银革新能源 股票型证券投资基金”改名为“国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金”，其对应基金简 称改名为“国投瑞银革新能源羼杂”。上述变更对基金份额持有东说念主利益无实质性不利影响。 本基金的投资对象是具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票、 债券及法律、法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。本基金的投资组合比例 为：股票组合投资占基金资产的 60-95%；除股票资产之外的其他资产投资占基金资产 的 5%-40%；其中现款及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其 中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在股票投资方面，本基 金将采取筛选革新才略权贵的优质企业股票的选股想路。80%以上的非现款基金资产将 投资于革新才略权贵的优质企业。 鉴于中信标普指数信息服务有限公司固定收益系列指数于 2015 年 9 月 30 日住手发 布，为保护基金份额持有东说念主的正当权益，以更科学、合理的事迹比较基准评价基金的业 绩深切，本基金照看东说念主于 2015 年 8 月 6 日对本基金的事迹比较基准由“中信标普 300 指 数×80%+中信标普全债指数×20%”变更为“沪深 300 指数收益率×80%+中债轮廓指数收 益率×20%”。上述变更对基金份额持有东说念主利益无实质性不利影响。 本财务报表系按照财政部颁布的《企业管帐准则——基本准则》以过头后颁布及修 订的具体管帐准则、说明以及《资产照看居品干系管帐处理礼貌》和其他干系礼貌（统 称“企业管帐准则”）编制，同期，在信息泄漏和估值方面，也参考了中国证监会颁布的 《中国证券监督照看委员会对于证券投资基金估值业务的领导观点》、 《公开召募证券投 资基金信息泄漏照看办法》、 《证券投资基金信息泄漏内容与格式准则》第 2 号《年度报 告的内容与格式》、 《证券投资基金信息泄漏编报司法》第 3 号《管帐报表附注的编制及 泄漏》、《证券投资基金信息泄漏 XBRL 模板第 3 号》以及中国 第 29 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 证监会和中国证券投资基金业协会颁布的其他干系礼貌。 本财务报表以本基金络续策动为基础列报。 本财务报表相宜企业管帐准则的要求，信得过、齐备地反馈了本基金于 2024 年 12 月 本基金管帐年度采取公积年度，即每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 本基金记账本位币和编制本财务报表所采取的货币均为东说念主民币。除有止境说明外， 均以东说念主民币元为单元示意。 金融用具是指形成本基金的金融资产（或欠债），并形成其他单元的金融欠债（或 资产）或权益用具的合同。 （1）金融资产分类 本基金的金融资产于启动阐述时根据照看金融资产的业务模式和金融资产的合同 现款流量特征分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以摊余成本 计量的金融资产； （2）金融欠债分类 本基金的金融欠债于启动阐述时候类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融欠债、以摊余成本计量的金融欠债。 本基金于成为金融用具合同的一方时阐述一项金融资产或金融欠债。 远离为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融欠债，以及不四肢 灵验套期用具的衍生用具，按照取得时的公允价值四肢启动阐述金额，干系的交易用度 在发生时计入当期损益。 远离为以摊余成本计量的金融资产和金融欠债，按照取得时的公允价值四肢启动确 第 30 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 认金额，干系交易用度计入其启动阐述金额。 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，采取公允价值进行后续计 量，扫数公允价值变动计入当期损益。 对于以摊余成本计量的金融资产，采取执行利率法阐述利息收入，其隔断阐述、修 改或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。 本基金以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产进行减值处理并阐述 损失准备。对于不含紧要融资要素的应收款项，本基金欺诈简化计量方法，按照格外于 通盘存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。除上述采取简化计量方法之外的金融 资产，本基金在每个估值日评估其信用风险自启动阐述后是否已经权贵增多，如果信用 风险自启动阐述后未权贵增多，处于第一阶段，本基金按照格外于改日 12 个月内预期 信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和执行利率筹备利息收入；如果信用风 险自启动阐述后已权贵增多但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本基金按照格外于 通盘存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和执行利率筹备利息 收入；如果启动阐述后发生信用减值的，处于第三阶段，本基金按照格外于通盘存续期 内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照摊余成本和执行利率筹备利息收入。 本基金在每个估值日评估干系金融用具的信用风险自启动阐述后是否已权贵增多。 本基金以单项金融用具或者具有相似信用风险特征的金融用具组合为基础，通过比较金 融用具在估值日发生负约的风险与在启动阐述日发生负约的风险，以详情金融用具瞻望 存续期内发生负约风险的变化情况。 本基金计量金融用具预期信用损失的方法反馈的因素包括：通过评价一系列可能的 散伙而详情的无偏概率加权平均金额、货币时间价值，以及在估值日无谓付出不必要的 稀薄成本或死力即可赢得的干系当年事项、现时情景以及改日经济情景预测的合理且有 依据的信息。 当对金融资产预期改日现款流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资 产成为已发生信用减值的金融资产。 当本基金不再合理预期好像全部或部分收回金融资产合同现款流量时，本基金顺利 减记该金融资产的账面余额。 当收取该金融资产现款流量的合同职权隔断，或该收取金融资产现款流量的职权已 转化，且相宜金融资产转化的隔断阐述条件的，金融资产将隔断阐述。 本基金已将金融资产扫数权上险些扫数的风险和酬劳转化给转入方的，隔断阐述该 第 31 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 金融资产；保留了金融资产扫数权上险些扫数的风险和酬劳的，不隔断阐述该金融资产； 本基金既莫得转化也莫得保留金融资产扫数权上险些扫数的风险和酬劳的，分别下列情 况处理：废弃了对该金融资产抵制的，隔断阐述该金融资产并阐述产生的资产和欠债； 未废弃对该金融资产抵制的，按照其赓续涉入所转化金融资产的进程阐述干系金融资产， 并相应阐述干系欠债。 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融欠债（含交易性金融欠债和衍生 金融欠债），按照公允价值进行后续计量，扫数公允价值变动均计入当期损益。对于以 摊余成本计量的金融欠债，采取执行利率法，按照摊余成本进行后续计量。如果金融负 债的牵累已履行、取销或届满，则对金融欠债进行隔断阐述。 公允价值，是指阛阓参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或 者转化一项欠债所需支付的价钱。本基金以公允价值计量干系资产或欠债，假设出售资 产或者转化欠债的有序交易在干系资产或欠债的主要阛阓进行；不存在主要阛阓的，本 基金假设该交易在干系资产或欠债的最成心阛阓进行。主要阛阓（或最成心阛阓）是本 基金在计量日好像进入的交易阛阓。本基金采取阛阓参与者在对该资产或欠债订价时为 收场其经济利益最大化所使用的假设。 在财务报表中以公允价值计量或泄漏的资产和欠债，根据对公允价值计量举座而言 具有伏击酷爱酷爱的最低档次输入值，详情所属的公允价值档次：第一档次输入值，在计量 日好像取得的一样资产或欠债在活跃阛阓上未经调和的报价；第二档次输入值，除第一 档次输入值外干系资产或欠债顺利或辗转可不雅察的输入值；第三档次输入值，干系资产 或欠债的不可不雅察输入值。 每个资产欠债表日，本基金对在财务报表中阐述的络续以公允价值计量的资产和负 债进行从头评估，以详情是否在公允价值计量档次之间发生调和。 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融欠债按如 下原则详情公允价值并进行估值： （1）存在活跃阛阓的金融用具，按照估值日好像取得的一样资产或欠债在活跃市 场上未经调和的报价四肢公允价值；估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值 计量的紧要事件的，应采取最近交易日的报价详情公允价值。有充足笔据标明估值日或 最近交易日的报价不行信得过反馈公允价值的，粗犷报价进行调和，详情公允价值。 第 32 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值工夫中斟酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限定等，如果 该限定是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限定四肢特征斟酌。此外，基 金照看东说念主不应试虑因多量持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价； （2）不存在活跃阛阓的金融用具，应采取在现时情况下适用况兼有有余可利用数 据和其他信息赞助的估值工夫详情公允价值。采取估值工夫详情公允价值时，应优先使 用可不雅察输入值，独一在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情 况下，才使用不可不雅察输入值； （3）如有实在笔据标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基金管 理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值； （4）如有新增事项，按国度最新礼貌估值。 当本基金具有抵销已阐述金融资产和金融欠债的法定职权，且该种法定职权面前是 可践诺的，同期本基金规划以净额结算或同期变现该金融资产和归还该金融欠债时，金 融资产和金融欠债以互相抵销后的金额在资产欠债表内列示。除此之外，金融资产和金 融欠债在资产欠债表内分别列示，不予互相抵销。 实收基金为对外刊行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基 金变动分别于基金申购阐述日及基金赎回阐述日阐述。上述申购和赎回分别包括基金转 换所引起的转入基金的实收基金增多和转出基金的实收基金减少。 损益平准金包括已收场损益平准金和未收场损益平准金。已收场损益平准金指在申 购、赎回或调和基金份额时，申购、赎回或调和款项中包含的按累计未分派的已收场收 益/（损失）占净资产比例筹备的金额。未收场损益平准金指在申购、赎回或调和基金份 额时，申购、赎回或调和款项中包含的按累计未收场利得/（损失）占净资产比例筹备的 金额。损益平准金于基金申购阐述日、基金赎回阐述日或基金调和转入/转出阐述日阐述。 未收场损益平准金与已收场损益平准金均在“损益平准金”科目中核算，并于期末全 额转入“未分派利润/（累计亏本）”。 第 33 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 （1）对于以摊余成本计量的金融资产，采取执行利率法筹备的利息扣除在适用情 况下的干系税费后的净额阐述利息收入，计入当期损益。处置时，股指期货配资其处置价钱扣除干系 交易用度后的净额与账面价值之间的差额阐述为投资收益。 （2）对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融欠债，干系交 易用度顺利计入投资收益。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为债务工 具投资的，在持有期间将按票面或合同利率筹备的利息收入扣除在适用情况下的干系税 费后的净额计入投资收益，扣除该部分利息后的公允价值变动额计入公允价值变动损益； 除上述之外的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融欠债的公允价 值变动形成的应计入当期损益的利得或损失扣除在适用情况下预估的升值税费后的净 额计入公允价值变动损益。处置时，其处置价钱与启动阐述金额之间的差额扣除干系交 易用度及在适用情况下的干系税费后的净额阐述为投资收益。 本基金在同期相宜下列条件时阐述股利收入并计入当期损益：1）本基金收取股利 的职权已经确立；2）与股利干系的经济利益很可能流入本基金；3）股利的金额好像可 靠计量。 （3）其他收入在经济利益很可能流入从而导致资产增多或者欠债减少、且经济利 益的流入额好像可靠计量时阐述。 本基金的照看东说念主酬劳和托管费等用度按照权责发生制原则，在本基金领受干系服务 的期间计入当期损益。 以摊余成本计量的金融欠债在持有期间阐述的利息开销按执行利率法筹备，执行利 率法与直线法互异较小的则按直线法筹备。 本基金每一基金份额享有同平分派权。本基金收益以现款景色分派，但基金份额持 有东说念主可采取现款红利或将现款红利按分成除权日的基金份额净值自动转为基金份额进 行再投资。若期末未分派利润中的未收场部分为正数，包括基金策动行径产生的未收场 损益以及基金份额交易产生的未收场平准金等，则期末可供分派利润的金额为期末未分 配利润中的已收场部分；若期末未分派利润的未收场部分为负数，则期末可供分派利润 的金额为期末未分派利润，即已收场部分相抵未收场部分后的余额。基金收益分派后基 第 34 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 金份额净值不行低于面值；即基金收益分派基准日的基金份额净值减去每单元基金份额 收益分派金额后不行低于面值。 经宣告的拟分派基金收益于分成除权日从净资产转出。 策动分部是指本基金内同期高兴下列条件的组成部分： （1）该组成部分好像在日常行径中产生收入、发生用度； （2）好像按时评价该组成部分的策动效用，以决定向其配置资源、评价其事迹； （3）好像取得该组成部分的财务情景、策动效用和现款流量等干系管帐信息。 如果两个或多个策动分部具有相似的经济特征，况兼高兴一定条件的，则吞并为一 个策动分部。 本基金面前以一个策动分部运作，不需要进行分部申报的泄漏。 无。 无。 无。 无。 （1）印花税 经国务院批准，财政部、国度税务总局研究决定，自 2008 年 4 月 24 日起，调和证 券（股票）交易印花税税率，由原先的 3‰调和为 1‰，自 2008 年 9 月 19 日起，调和 由出让方按证券（股票）交易印花税税率交纳印花税，受让方不再征收，税率不变；根 据财政部、税务总局公告 2023 年第 39 号《对于减半征收证券交易印花税的公告》的规 第 35 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 定，自 2023 年 8 月 28 日起，证券交易印花税实施减半征收。 （2）升值税及附加 根据财政部、国度税务总局财税201636 号文《对于全面推开营业税改征升值税试 点的见知》的礼貌，经国务院批准，自 2016 年 5 月 1 日起在宇宙范围内全面推开营业 税改征升值税试点，金融业纳入试点范围，由交纳营业税改为交纳升值税。对质券投资 基金（阻塞式证券投资基金，绽开式证券投资基金）照看东说念主欺诈基金买卖股票、债券的 转让收入免征升值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同行来回利息收入免征升值 税；入款利息收入不征收升值税。 根据财政部、国度税务总局财税201646 号文《对于进一步明确全面推开营改增试 点金融业干系政策的见知》的礼貌，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持 有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同行来回利息收入。 根据财政部、国度税务总局财税201670 号文《对于金融机构同行来回等升值税政 策的补充见知》的礼貌，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同行入款、同 业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同行来回利息收入。 根据财政部、国度税务总局财税2016140 号文《对于明确金融 房地产开发 讲授 辅助服务等升值税政策的见知》的礼貌，本基金运营过程中发生的升值税应税步履，以 本基金的基金照看东说念主为升值税征税东说念主。 根据财政部、国度税务总局财税201756 号文《对于资管居品升值税干系问题的通 知》的礼貌，证券投资基金的基金照看东说念主运营证券投资基金过程中发生的升值税应税行 为，暂适用浅易计税方法，按照 3%的征收率交纳升值税。对质券投资基金在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的升值税应税步履，未交纳升值税的，不再交纳；已交纳升值 税的，已征税额从证券投资基金的基金照看东说念主以后月份的升值税应征税额中抵减。升值 税应税步履的销售额根据财政部、国度税务总局财税201790 号文《对于租入固定资产 进项税额抵扣等升值税政策的见知》的礼貌详情。 升值税附加税包括城市惊奇开荒税、讲授费附加和地方讲授附加，以执行交纳的增 值税税额为计税依据，分别按 7%、3%和 2%的比例交纳城市惊奇开荒税、讲授费附加 和地方讲授附加。 （3）企业所得税 根据财政部、国度税务总局财税200478 号文《对于证券投资基金税收政策的见知》 的礼貌，自 2004 年 1 月 1 日起，对质券投资基金（阻塞式证券投资基金，绽开式证券 第 36 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 投资基金）照看东说念主欺诈基金买卖股票、债券的差价收入，赓续免征企业所得税。 根据财政部、国度税务总局财税20081 号文《对于企业所得税些许优惠政策的通 知》的礼貌，对质券投资基金从证券阛阓中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收 入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入过头他收入，暂不征收企业所得税。 （4）个东说念主所得税 根据财政部、国度税务总局财税2008132 号文《财政部、国度税务总局对于储蓄 入款利息所得干系个东说念主所得税政策的见知》的礼貌，自 2008 年 10 月 9 日起，对储蓄存 款利息所得暂免征收个东说念主所得税。 根据财政部、国度税务总局、中国证监会财税201285 号文《对于实施上市公司股 息红利判袂化个东说念主所得税政策干系问题的见知》的礼貌，自 2013 年 1 月 1 日起，证券 投资基金从公开刊行和转让阛阓取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个 月）的，其股息红利所得全额计入应征税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入应征税所得额；持股期限特出 1 年的，暂减按 25%计入应征税 所得额。上述所得融合适用 20%的税率计征个东说念主所得税。 根据财政部、国度税务总局、中国证监会财税2015101 号文《对于上市公司股息 红利判袂化个东说念主所得税政策干系问题的见知》的礼貌，自 2015 年 9 月 8 日起，证券投 资基金从公开刊行和转让阛阓取得的上市公司股票，持股期限特出 1 年的，股息红利所 得暂免征收个东说念主所得税。 单元：东说念主民币元 本期末 上年度末 神情 活期入款 9，747，981.18 76，722，103.36 便是：本金 9，732，667.65 76，701，939.60 加：应计利息 15，313.53 20，163.76 按时入款 - - 便是：本金 - - 加：应计利息 - - 第 37 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 其中：入款期限 1 个月以内 - - 入款期限 1-3 个月 - - 入款期限 3 个月以上 - - 其他入款 - - 便是：本金 - - 加：应计利息 - - 算计 9，747，981.18 76，722，103.36 单元：东说念主民币元 本期末 神情 应计利息 公允价值变 成本 公允价值 动 - 668，616，561.5 12，925，442.5 股票 655，691，118.92 贵金属投资-金交所 - - - - 黄金合约 交易所阛阓 43，742，814.00 477，814.60 44，252，104.60 31，476.00 债券 银行间阛阓 - - - - 算计 43，742，814.00 477，814.60 44，252，104.60 31，476.00 资产赞助证券 - - - - 基金 - - - - 其他 - - - - 算计 699，433，932.92 上年度末 神情 2023 年 12 月 31 日 成本 应计利息 公允价值 公允价值变 第 38 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 动 - 761，220，453.5 股票 766，913，949.69 -5，693，496.17 贵金属投资-金交所 - - - - 黄金合约 交易所阛阓 45，944，043.00 333，435.62 46，341，235.62 63，757.00 债券 银行间阛阓 - - - - 算计 45，944，043.00 333，435.62 46，341，235.62 63，757.00 资产赞助证券 - - - - 基金 - - - - 其他 - - - - 算计 812，857，992.69 -5，629，739.17 无。 单元：东说念主民币元 本期末 神情 2024 年 12 月 31 日 账面余额 其中；买断式逆回购 交易所阛阓 80，727，421.60 - 银行间阛阓 - - 算计 80，727，421.60 - 上年度末 神情 2023 年 12 月 31 日 账面余额 其中；买断式逆回购 交易所阛阓 - - 银行间阛阓 - - 第 39 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 算计 - - 无。 单元：东说念主民币元 本期末 上年度末 神情 应收利息 - - 其他应收款 - 2，470.64 待摊用度 - - 算计 - 2，470.64 单元：东说念主民币元 本期末 上年度末 神情 应付券商交易单元保证金 - - 应付赎回费 160.17 196.56 应付证券出借负约金 - - 应付交易用度 783，245.29 1，787，395.95 其中：交易所阛阓 783，245.29 1，787，395.95 银行间阛阓 - - 应付利息 - - 信息泄漏费 120，000.00 120，000.00 审计用度 55，000.00 90，000.00 算计 958，405.46 1，997，592.51 金额单元：东说念主民币元 第 40 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 本期 神情 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 1，946，486，881.07 1，172，130，837.07 本期申购 61，510，822.79 37，040，592.21 本期赎回（以“-”号填列） -164，014，405.31 -98，765，992.62 本期末 1，843，983，298.55 1，110，405，436.66 注：本基金申购包含红利再投及基金转入的份额及金额；赎回包含基金转出的份额 及金额。 单元：东说念主民币元 神情 已收场部分 未收场部分 未分派利润算计 上年度末 -359，090，495.66 61，338，027.36 -297，752，468.30 本期期初 -359，090，495.66 61，338，027.36 -297，752，468.30 本期利润 -45，540，550.05 18，586，657.76 -26，953，892.29 本期基金份额交易产生 的变动数 其中：基金申购款 -13，045，749.41 2，510，126.23 -10，535，623.18 基金赎回款 34，604，476.53 -5，987，962.84 28，616，513.69 本期已分派利润 - - - 本期末 -383，072，318.59 76，446，848.51 -306，625，470.08 单元：东说念主民币元 本期 上年度可比期间 神情 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 2023 年 1 月 1 日至 2023 活期入款利息收入 835，587.49 1，121，515.32 按时入款利息收入 - - 第 41 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 其他入款利息收入 - - 结算备付金利息收入 48，968.39 35，519.27 其他 9，009.58 11，665.06 算计 893，565.46 1，168，699.65 单元：东说念主民币元 本期 上年度可比期间 神情 2024 年 1 月 1 日至 2024 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 卖出股票成交总额 2，743，903，586.83 3，372，851，273.58 减：卖出股票成本总额 2，784，993，068.05 3，517，507，362.34 减：交易用度 5，430，239.24 9，468，676.98 买卖股票差价收入 -46，519，720.46 -154，124，765.74 无。 单元：东说念主民币元 本期 上年度可比期间 神情 2024年1月1日至2024年 2023年1月1日至2023年 债券投资收益——利息收入 647，902.35 196，225.12 债券投资收益——买卖债券（债转股及 债券到期兑付）差价收入 债券投资收益——赎回差价收入 - - 债券投资收益——申购差价收入 - - 算计 803，859.35 667，038.24 单元：东说念主民币元 本期 上年度可比期间 神情 第 42 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 卖出债券（债转股及债券到期兑付） 成交总额 减：卖出债券（债转股及债券到期兑 付）成本总额 减：应计利息总额 760，650.00 351.65 减：交易用度 - 79.74 买卖债券差价收入 155，957.00 470，813.12 无。 无。 无。 单元：东说念主民币元 本期 上年度可比期间 神情 2024年1月1日至2024年12月 2023年1月1日至2023年12月 股票投资产生的股利收益 10，600，925.77 9，941，602.77 基金投资产生的股利收益 - - 算计 10，600，925.77 9，941，602.77 单元：东说念主民币元 本期 上年度可比期间 神情称呼 2024年1月1日至2024年12月 2023年1月1日至2023年12月 ——股票投资 18，618，938.76 446，904.62 第 43 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 ——债券投资 -32，281.00 63，757.00 ——资产赞助证券投资 - - ——基金投资 - - ——贵金属投资 - - ——其他 - - ——权证投资 - - 减：应税金融商品公允价值 变动产生的预估升值税 - - 算计 18，586，657.76 510，661.62 单元：东说念主民币元 本期 上年度可比期间 神情 基金赎回费收入 19，240.18 28，313.69 基金调和费收入 428.21 768.75 算计 19，668.39 29，082.44 无。 单元：东说念主民币元 本期 上年度可比期间 神情 2024年1月1日至2024年12 2023年1月1日至2023年12月31 月31日 日 审计用度 55，000.00 90，000.00 信息泄漏费 120，000.00 120，000.00 银行间账户惊奇费 36，000.00 37，200.00 其他 1，200.00 - 算计 212，200.00 247，200.00 第 44 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 无。 无。 关联方称呼 与本基金的关系 基金照看东说念主、注册登记机构、基金 国投瑞银基金照看有限公司（“国投瑞银基金”） 销售机构 中国光大银行股份有限公司（“光大银行”） 基金托管东说念主、基金销售机构 瑞士银行股份有限公司 （“UBS AG”） 基金照看东说念主的鼓励 国投泰康信赖有限公司（“国投泰康信赖”） 基金照看东说念主的鼓励 国投瑞银本钱照看有限公司（“国投瑞银本钱”） 基金照看东说念主的子公司 注：以下关联交易均在日常业务范围内按一般贸易条件签订。 无。 无。 无。 无。 无。 第 45 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 单元：东说念主民币元 本期 上年度可比期间 神情 2024年1月1日至2024年 2023年1月1日至2023年 当期发生的基金应支付的照看费 9，754，135.85 13，593，754.12 其中：应支付销售机构的客户维 护费 应支付基金照看东说念主的净管 理费 注：自 2023 年 7 月 17 日起，本基金的照看费费率由 1.50%/年调和为 1.20%/年，本 基金的照看费按前一日基金资产净值的年费率计提。照看费的筹备方法如下： H＝E×照看费费率÷当年天数 H 为逐日应计提的基金照看费 E 为前一日的基金资产净值 基金照看费逐日计提，按月支付，由基金照看东说念主向基金托管东说念主发送基金照看费划款 指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起前 2 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金 照看东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 单元：东说念主民币元 本期 上年度可比期间 神情 2024年1月1日至2024年 2023年1月1日至2023年 当期发生的基金应支付的托管费 1，625，689.33 2，265，625.64 注：自 2023 年 7 月 17 日起，本基金的托管费费率由 0.25%/年调和为 0.20%/年，本 基金的托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。托管费的筹备方法如下： H＝E×托管费费率÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 第 46 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计提，按月支付，由基金照看东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划款 指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起前 2 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇 法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。 无。 无。 况 无。 无。 无。 单元：东说念主民币元 本期 上年度可比期间 关联方称呼 日 日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 光大银行 9，747，981.18 835，587.49 76，722，103.36 1，121，515.32 注：本基金的上述银行入款由基金托管东说念主光大银行赞助，按银行同行利率或约定利 率计息。 第 47 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 无。 无。 无。 无。 无。 无。 无。 无。 本基金为羼杂型基金，属于预期风险收益较高的基金品种，其预期风险和预期收益 高于债券型基金，低于股票型基金。本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具， 包括国内照章刊行上市的股票、债券及法律、法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融用具。本基金在日常策动行径中靠近的与这些金融用具干系的风险主要包括信用风险、 第 48 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 流动性风险及阛阓风险。本基金照看东说念主制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设 定适应的风险名额及里面抵制历程，通过可靠的照看及信息系统络续监控上述各种风险。 本基金的基金照看东说念主从事风险照看的主要方向是通过抵制上述风险，使本基金在风 险和收益之间取得最好的均衡以收场“风险和收益相匹配”的风险收益方向。本基金照看 东说念主剿袭全面风险抵制的理念，将风险照看融入业务中，使风险抵制与投资业务细致联结， 在董事会专科委员会监督照看下，建立了由看护长、合规与风险抵制委员会、法律合规 部、风险照看部、干系职能部门和业务部门组成的立格式风险照看架构体系。 信用风险是指基金在交易过程中因交易敌手未履行合约牵累，或者基金所投资证券 之刊行东说念主出现负约、拒却支付到期本息等情况，导致基金资产损成仇收益变化的风险。 本公司在交易前对交易敌手的资信情景进行了充分的评估。本基金的银行入款存放 在基金照看东说念主制定的银行可投资名单内的已进行充分里面研究的信用等第较高的贸易 银行，因而与银行入款干系的信用风险不紧要。本基金在交易所进行的交易均与中国证 券登记结算有限牵累公司为交易敌手完成证券交收和款项计帐，因此负约风险发生的可 能性很小；在银行间同行阛阓进行交易前均对交易敌手进行信用评估并对质券交割面目 进行限定以抵制相应的信用风险。 本基金的基金照看东说念主建立了信用风险照看历程，通过对投资品种信用等第评估来控 制证券刊行东说念主的信用风险，信用等第评估以里面信用评级为主，外部信用评级为辅。内 部债券信用评级主要检会刊行东说念主的策动风险、财务风险和流动性风险，以及信用居品的 条件和担保东说念主的情况等。此外，本基金的基金照看东说念主根据信用居品的里面评级，通过对 单只信用居品投资占净资产的比例及占刊行量的比例进行抵制，通过漫衍化投资以漫衍 信用风险。 本基金债券投资的信用评级情况按《中国东说念主民银行信用评级照看领导观点》设定的 圭臬统计及汇总。 于本申报期末，本基金未持有除国债、央行单子和政策性金融债之外的债券和资产 赞助证券（上年度末：同）。 单元：东说念主民币元 短期信用评级 本期末 上年度末 第 49 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 A-1 - - A-1 以下 - - 未评级 44，252，104.60 46，341，235.62 算计 44，252，104.60 46，341，235.62 注：1、评级取自第三方评级机构的债项评级。 无。 无。 无。 无。 无。 流动性风险是指基金照看东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回 款项的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有东说念主要求赎回的基金资产超 出基金持有的现款类资产限度，另一方面来自于基金持有的投资品种交易不活跃而带来 的变现贫穷或不行以合理的价钱变现。 本基金的基金照看东说念主在基金运作过程中严格按照《公开召募证券投资基金运作照看 办法》及《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险照看礼貌》等干系法则的要求建立 健全绽开式基金流动性风险照看的里面抵制体系，审慎评估各种资产的流动性，针对性 制定流动性风险照看措施，对本基金组结伴产的流动性风险进行照看。本基金的基金管 理东说念主采取监控基金组结伴产持仓纠合度主见、逆回购交易的到期日与交易敌手的纠合度、 流动性受限资产比例、基金组结伴产中 7 个责任日可变现资产的可变现价值以及压力测 第 50 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 试等面目提防流动性风险，并于绽开日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投 资组合中的可用现款头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现才略与投资者赎回需求的 匹配与均衡。本基金的基金照看东说念主在基金合同中联想了无数赎回条件，约定在相配情况 下赎回苦求的处理面目，抵制因绽开申购赎回模式带来的流动性风险，灵验保险基金持 有东说念主利益。于本申报期末，本基金组结伴产中 7 个责任日可变现资产的账面价值特出经 阐述确当日净赎回金额。 本基金主要投资于上市交易的证券，除在本申报“期末本基金持有的畅达受限证券” 章节中列示的部分基金资产畅达暂时受限定外，其余均能实时变现。此外，本基金可通 过卖出回购金融资产面目借入短期资金粗犷流动性需求。除本申报“期末债券正回购交 易中四肢典质的债券”章节中列示的卖出回购金融资产款余额将在 1 个月内到期且计息 外，本基金于资产欠债表日所持有的金融欠债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一 般不计息，可赎回基金份额净值无固定到期日且不计息，因此账面余额一般即为未折现 的合约到期现款流量。本申报期内，本基金未发生紧要流动性风险事件。 阛阓风险是指基金所持金融用具的公允价值或改日现款流量因所处阛阓各种价钱 因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价钱风险。 利率风险是指金融用具的公允价值或改日现款流量受阛阓利率变动而发生波动的 风险。利率明锐性金融用具均靠近由于阛阓利率上升而导致公允价值下落的风险，其中 浮动利率类金融用具还靠近每个付息期间末端根据阛阓利率从头订价时对于改日现款 流影响的风险。 本基金的基金照看东说念主践诺活泼的利率照看策略，模仿瑞银全球资产照看公司国际管 理教训，联结自主开发的估值系统照看利率风险，通过收益率利差分析、静态利差分析 和期权调和利差平分析，筹备组合证券的修正久期、利差久期、灵验久期和灵验凸性的 风险抵制主见，追踪调和投资组合的久期和凸性等利率风险揣度主见，抵制组合的利率 风险。当预期债券阛阓利率下落时，加大固定利率证券的配置比例；当预期债券阛阓利 率上升时，加大浮息证券的配置比例。通过篡改浮息和固息证券的配置比例，抵制证券 投资组合的久期，提防利率风险。 第 51 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 单元：东说念主民币元 本期末 资产 货币资金 9，747，981.18 - - - 9，747，981.18 结算备付金 1，672，581.66 - - - 1，672，581.66 存出保证金 358，399.37 - - - 358，399.37 交易性金融资产 44，252，104.60 - - 668，616，561.51 712，868，666.11 衍生金融资产 - - - - - 买入返售金融资产 80，727，421.60 - - - 80，727，421.60 应收计帐款 - - - 528，503.87 528，503.87 应收股利 - - - - - 应收申购款 - - - 67，419.29 67，419.29 递延所得税资产 - - - - - 其他资产 - - - - - 资产总共 136，758，488.41 - - 669，212，484.67 805，970，973.08 欠债 卖出回购金融资产 - - - - - 款 应付计帐款 - - - - - 应付赎回款 - - - 268，983.19 268，983.19 应付照看东说念主酬劳 - - - 825，802.16 825，802.16 应付托管费 - - - 137，633.72 137，633.72 应付销售服务费 - - - - - 应交税费 - - - 181.97 181.97 应付利润 - - - - - 其他欠债 - - - 958，405.46 958，405.46 欠债总共 - - - 2，191，006.50 2，191，006.50 利率明锐度缺口 136，758，488.41 - - 667，021，478.17 803，779，966.58 上年度末 资产 货币资金 76，722，103.36 - - - 76，722，103.36 结算备付金 2，036，871.55 - - - 2，036，871.55 存出保证金 553，715.15 - - - 553，715.15 交易性金融资产 46，341，235.62 - - 761，220，453.52 807，561，689.14 衍生金融资产 - - - - - 第 52 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 买入返售金融资产 - - - - - 应收计帐款 - - - 12，095，340.97 12，095，340.97 应收股利 - - - - - 应收申购款 - - - 85，601.46 85，601.46 递延所得税资产 - - - - - 其他资产 - - - 2，470.64 2，470.64 资产总共 125，653，925.68 - - 773，403，866.59 899，057，792.27 欠债 卖出回购金融资产 - - - - - 款 应付计帐款 - - - 21，494，804.70 21，494，804.70 应付赎回款 - - - 154，864.23 154，864.23 应付照看东说念主酬劳 - - - 884，710.37 884，710.37 应付托管费 - - - 147，451.69 147，451.69 应付销售服务费 - - - - - 应交税费 - - - - - 应付利润 - - - - - 其他欠债 - - - 1，997，592.51 1，997，592.51 欠债总共 - - - 24，679，423.50 24，679，423.50 利率明锐度缺口 125，653，925.68 - - 748，724，443.09 874，378，368.77 注：表中所示为本基金资产及欠债的账面价值，并按照合约礼貌的利率从头订价日 或到期日孰早者给以分类。 于 2024 年 12 月 31 日，本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的 比例为 5.51% (上年末：5.30%)，因此阛阓利率的变动对于本基金资产净值无紧要影响(上 年末：同)。 外汇风险是指金融用具的公允价值或改日现款流量因外汇汇率变动而发生波动的 风险。本基金的扫数资产及欠债以东说念主民币计价，因此无紧要外汇风险。 其他价钱风险是指基金所持金融用具的公允价值或改日现款流量因除阛阓利率和 外汇汇率之外的阛阓价钱因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上 市或银行间同行阛阓交易的证券，所靠近的其他价钱风险着手于单个证券刊行主体本人 第 53 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 策动情况或特殊事项的影响，也可能着手于证券阛阓举座波动的影响。 本基金的基金照看东说念主在构建和照看投资组合的过程中，采取“从上至下”的策略，通 过对宏不雅经济情况及政策的分析，联结证券阛阓运行情况，作念出资产配置及组合构建的 决定；通过对单个证券的定性分析及定量分析，采取相宜基金合同约定范围的投资品种 进行投资。本基金的基金照看东说念主按时联结宏不雅及微不雅环境的变化，对投资策略、资产配 置、投资组合进行修正，通过投资组合的漫衍化等面目，来主动粗犷可能发生的其他价 格风险。 此外，本基金的基金照看东说念主逐日对本基金所持有的证券价钱实施监控，按时欺诈多 种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at Risk)主见等来测试本基金靠近的潜 在价钱风险，实时对风险进行追踪和抵制。 金额单元：东说念主民币元 本期末 上年度末 占基 占基金 神情 金资 资产净 公允价值 公允价值 产净 值比例 值比 （%） 例（%） 交易性金融资产－股票投资 668，616，561.51 83.18 761，220，453.52 87.06 交易性金融资产—基金投资 - - - - 交易性金融资产－债券投资 44，252，104.60 5.51 46，341，235.62 5.30 交易性金融资产－贵金属投 - - - - 资 衍生金融资产－权证投资 - - - - 其他 - - - - 算计 712，868，666.11 88.69 807，561，689.14 92.36 第 54 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 本基金照看东说念主欺诈定量分析方法对本基金的其他价钱风险进行分析。下表为 其他价钱风险的明锐性分析，反馈了在其他变量不变的假设下，证券投资价 假设 格发生合理、可能的变动时，将对基金资产净值产生的影响。正数示意可能 增多基金资产净值，负数示意可能减少基金资产净值。 对资产欠债表日基金资产净值的 影响金额（单元：东说念主民币元） 干系风险变量的变动 本期末 上年度末 分析 2024 年 12 月 31 日 2023 年 12 月 31 日 基金事迹比较基准增 加 5％ 基金事迹比较基准减 -38，194，056.64 -40，670，368.40 少 5％ 公允价值计量散伙所属的档次，由对公允价值计量举座而言具有伏击酷爱酷爱的输入值 所属的最低档次决定：第一档次：一样资产或欠债在活跃阛阓上未经调和的报价；第二 档次：除第一档次输入值外干系资产或欠债顺利或辗转可不雅察的输入值；第三档次：相 关资产或欠债的不可不雅察输入值。 单元：东说念主民币元 公允价值计量散伙所属的 本期末 上年度末 档次 2024 年 12 月 31 日 2023 年 12 月 31 日 第一档次 668，616，561.51 759，249，481.28 第二档次 44，252，104.60 47，166，450.78 第三档次 - 1，145，757.08 算计 712，868，666.11 807，561，689.14 本基金调和公允价值计量档次调和时点的干系管帐政策在前后各管帐期间保持一 致。 对于公开阛阓交易的证券等投资，若出现交易不活跃、非公开刊行等情况，本基金 不会于交易不活跃期间及限售期间将干系投资的公允价值列入第一档次，并根据估值调 整中采取的对公允价值计量举座而言具有伏击酷爱酷爱的输入值所属的最低档次，详情干系 投资的公允价值应属第二档次或第三档次。 第 55 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 单元：东说念主民币元 本期 神情 交易性金融资产 算计 债券投资 股票投资 期初余额 - 1，145，757.08 1，145，757.08 当期购买 - - - 当期出售/结算 - - - 转入第三档次 - 800，166.69 800，166.69 转出第三档次 - 1，820，153.38 1，820，153.38 当期利得或损失总额 - -125，770.39 -125，770.39 其中：计入损益的利得 - -125，770.39 -125，770.39 或损失 计入其他轮廓 收益的利得或损失（若 - - - 有） 期末余额 - - - 期末仍持有的第三层 次金融资产计入本期 损益的未收场利得或 - - - 损失的变动——公允 价值变动损益 上年度可比期间 神情 交易性金融资产 算计 债券投资 股票投资 期初余额 - 4，399，310.13 4，399，310.13 当期购买 - - - 当期出售/结算 - - - 转入第三档次 - 2，468，240.68 2，468，240.68 转出第三档次 - 6，128，777.68 6，128，777.68 当期利得或损失总额 - 406，983.95 406，983.95 其中：计入损益的利得 - 406，983.95 406，983.95 或损失 计入其他轮廓 收益的利得或损失（若 - - - 有） 期末余额 - 1，145，757.08 1，145，757.08 期末仍持有的第三层 次金融资产计入本期 损益的未收场利得或 - 133，140.24 133，140.24 损失的变动——公允 价值变动损益 第 56 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 单元：东说念主民币元 不可不雅察输入值 上年度末公 采取的估值 神情 范围/加权平 与公允价值 允价值 工夫 称呼 均值 之间的关系 亚式期权模 限售股票 1，145，757.08 预期波动率 0.1462-2.1988 负干系 型 本基金本申报期末及上年度末均未持有非络续的以公允价值计量的金融用具。 本基金持有的不以公允价值计量的金融用具为以摊余成本计量的金融资产和金融 欠债，这些金融用具因其剩余期限较短，是以其账面价值与公允价值相若。 肆意资产欠债表日本基金无需要说明的其他伏击事项。 §8 投资组合申报 金额单元：东说念主民币元 占基金总资产的比例 序号 神情 金额 （%） 其中：股票 668，616，561.51 82.96 其中：债券 44，252，104.60 5.49 资产赞助证券 - - 其中：买断式回购的买 - - 入返售金融资产 银行入款和结算备付金 算计 第 57 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 注：1、本基金本申报期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。 占基金资产净 代码 行业类别 公允价值（元） 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 454，607，291.11 56.56 电力、热力、燃气及水分娩和供 D 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零卖业 4，342，266.00 0.54 G 交通运载、仓储和邮政业 44，809，602.00 5.57 H 住宿和餐饮业 8，532，176.10 1.06 信息传输、软件和信息工夫服务 I 业 68，954，838.30 8.58 J 金融业 65，066，358.00 8.10 K 房地产业 6，656，286.00 0.83 L 租出和商务服务业 - - M 科学研究和工夫服务业 - - N 水利、环境和专家设施照看业 - - O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 讲授 - - Q 卫生和社会责任 - - R 文化、体育和文娱业 15，647，744.00 1.95 S 轮廓 - - 第 58 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 算计 668，616，561.51 83.18 无。 金额单元：东说念主民币元 占基金资产 序号 股票代码 股票称呼 数目(股) 公允价值 净值比例(％) 第 59 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 金额单元：东说念主民币元 占期初基金 序号 股票代码 股票称呼 本期累计买入金额 资产净值比 例（％） 第 60 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 注：“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数目）填列，不斟酌干系交易 用度。 金额单元：东说念主民币元 占期初基金 序号 股票代码 股票称呼 本期累计卖出金额 资产净值比 例（％） 第 61 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 第 62 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 注：“卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数目）填列，不斟酌干系交易 用度。 单元：东说念主民币元 买入股票的成本（成交）总额 2，673，770，237.28 卖出股票的收入（成交）总额 2，743，903，586.83 注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数目） 填列，不斟酌干系交易用度。 金额单元：东说念主民币元 占基金资产净 序号 债券品种 公允价值 值比例(％) 其中：政策性金融债 - - 第 63 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 金额单元：东说念主民币元 占基金资产 序号 债券代码 债券称呼 数目(张) 公允价值 净值比例 (％) 无。 无。 无。 根据本基金合同礼貌，本基金不参与股指期货交易。 根据本基金合同礼貌，本基金不参与国债期货交易。 第 64 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 无。 制日前一年内受到公开辩论、处罚。 单元：东说念主民币元 序号 称呼 金额 无。 无。 由于四舍五入的原因，分项之和与算计项之间可能存在尾差。 第 65 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 §9 基金份额持有东说念主信息 份额单元：份 持有东说念主结构 户均持有的 机构投资者 个东说念主投资者 持有东说念主户数(户) 基金份额 占总份 占总份 持有份额 持有份额 额比例 额比例 占基金总份额比 神情 持有份额总额（份） 例 基金照看东说念主扫数从业东说念主员 持有本基金 神情 持有基金份额总量的数目区间（万份） 本公司高等照看东说念主员、基金投 资和研究部门负责东说念附近有本开 0 放式基金 本基金基金司理持有本绽开式 基金 的居品情况 持有本东说念附近理的居品份额总量的数目区 基金司理姓名 居品类型 间（万份） 公募基金 10~50 桑俊 私募资产照看规划 0 算计 10~50 第 66 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 §10 绽开式基金份额变动 单元：份 基金合同告成日(2006 年 11 月 15 日)基金份额总额 1，496，913，854.64 本申报期期初基金份额总额 1，946，486，881.07 本申报期基金总申购份额 61，510，822.79 减：本申报期基金总赎回份额 164，014，405.31 本申报期基金拆分变动份额 - 本申报期期末基金份额总额 1，843，983，298.55 §11 紧要事件揭示 申报期内无基金份额持有东说念主大会决议。 申报期内，基金照看东说念主的紧要东说念主事变动如下： 本申报期内，基金托管东说念主的专门基金托管部门无紧要东说念主事变动。 本申报期内无波及对公司运营照看及基金运作产生紧要影响的，与本基金照看东说念主、 基金财产干系的诉讼。 本申报期内无波及本基金托管业务的诉官司项。 本申报期内基金投资策略未发生变化。 申报期内本基金未更换管帐师事务所，安永华明管帐师事务所（特殊庸碌合伙）已 为本基金提供审计服务 19 年。申报期内应支付给该事务所的酬劳为 55，000.00 元。 第 67 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 申报期内基金照看东说念主过头高等照看东说念主员未受监管部门检察或处罚。 本申报期内，本基金托管东说念主过头高等照看东说念主员无受检察或处罚等情况。 金额单元：东说念主民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 交易 占当期 占当期 券商称呼 单元 股票成 佣金总 备注 成交金额 佣金 数目 交总额 量的比 的比例 例 广发证券 1 35.25% 1，029，302.23 27.74% - 国盛证券 1 33.41% 1，177，611.91 31.73% - 国泰君安 2 580，601，579.09 10.72% 549，196.12 14.80% - 中信建投证 券 中泰证券 1 198，485，311.14 3.66% 187，747.39 5.06% - 光大证券 1 146，575，560.61 2.71% 138，647.34 3.74% - 招商证券 1 125，860，590.50 2.32% 119，052.17 3.21% - 星河证券 1 82，533，498.07 1.52% 78，069.10 2.10% - 申银万国 2 - - - - - 中航证券 1 - - - - - 新时期证券 1 - - - - - 国信证券 1 - - - - - 中金金钱 1 - - - - - 中银国际 1 - - - - - 江海证券 1 - - - - - 渤海证券 1 - - - - - 西南证券 1 - - - - - 清廉证券 1 - - - - - 国王人证券 1 - - - - - 中金公司 1 - - - - - 华泰证券 1 - - - - - 长城证券 1 - - - - - 兴业证券 1 - - - - - 爱建证券 1 - - - - - 第 68 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 万联证券 1 - - - - - 注：1、根据《公开召募证券投资基金证券交易用度照看礼貌》，公司制定了相应的 里面照看礼貌，明确了证券公司提供证券交易及研究服务的准入圭臬及程序，主要包括 财务情景、策动步履情景、合规风控才略、交易才略及研究服务才略，对于拟新增互助 的证券公司，由交易部发起准入历程并协调签署证券交易服务条约；在交易佣金分派方 面，公司建立了研究服务评价与佣金分派的业务结巴机制，由投研部门每季度对质券公 司的研究服务进行评价并提交合规审核，评分散伙四肢交易部进行交易佣金分派的参考 依据，最终的交易佣金分派决议应经公司里面审批，确保与研究服务评分散伙基本匹配。 金额单元：东说念主民币元 债券交易 回购交易 权证交易 占当期 占当期回 占当期权 券商称呼 债券成 成交金 成交金额 购成交总 成交金额 证成交总 交总额 额 额的比例 额的比例 的比例 广发证券 100.00% 88.89% - - .00 1，000.00 中信建投证 352，965， - - 11.11% - - 券 000.00 法定泄漏日 序号 公告事项 法定泄漏面目 期 上海证券报，证券时 国投瑞银基金照看有限公司对于提醒投 报，中国证券报，证 券日报，中国证监会 适应性信息的公告 基金电子泄漏网站 上海证券报，证券时 国投瑞银基金照看有限公司对于基金行 报，中国证券报，证 业高等照看东说念主员变更公告 券日报，中国证监会 基金电子泄漏网站 第 69 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 公司刊出的公告 报，中国证券报，证 券日报，中国证监会 基金电子泄漏网站 §12 影响投资者决策的其他伏击信息 居品专有风险 投资者应暖热本基金单一投资者持有份额比例过高时，可能出现以下风险： 单一投资者大额赎回时易触发本基金无数赎回的条件，中小投资者可能靠近小额赎回苦求 也需要部分延期办理的风险。 单一投资者大额赎回时，基金照看东说念主进行基金财产变现可能会对基金资产净值形成较大波 动；单一投资者大额赎回时，相应的赎回费归入基金资产以及赎回时的份额净值的精度问 题均可能引起基金份额净值出现较大波动。 单一投资者大额赎回后，可能使基金资产净值权贵裁减，从而使基金在拟参与银行间阛阓 交易等投资时受到限定，导致基金投资策略难以收场。 根据本基金基金合同的约定，基金合同告成后的存续期内，若连气儿60个责任日出现基金份 额持有东说念主数目起火200东说念主或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金照看东说念主应当向中国证 监会申报并提倡惩处决议，如调和运作面目、与其他基金吞并或者隔断基金合同等，并召 开基金份额持有东说念主大会进行表决。单一投资者大额赎回后，可能形成基金资产净值大幅缩 减而导致本基金调和运作面目、与其他基金吞并或基金合同隔断等情形。 由于单一机构投资者所持有的基金份额占比较高，在召开持有东说念主大会并对紧要事项进行投 票表决时，单一机构投资者将领有高的投票权重。 注：本基金本申报期无单一投资者持有基金份额比例达到或特出20%的情况。 无。 中国证监会核准国投瑞银革新能源股票型证券投资基金召募的文献 《国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金基金合同》 《国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金托管条约》 第 70 页，共 71 页 国投瑞银革新能源羼杂型证券投资基金 2024 年年度申报 国投瑞银基金照看有限公司营业牌照、公司轨则及基金照看东说念主业务资历批件 其他在中国证监会指定弁言上公开泄漏的基金份额净值公告、按时申报及临时公告 中国广东省深圳市福田区福华一说念 119 号安信金融大厦 18 楼 存放网址：http://www.ubssdic.com 投资者可在营业时间免费查阅。 筹商电话：国投瑞银基金照看有限公司客户服务热线 400-880-6868 国投瑞银基金照看有限公司 二〇二五年三月二十九日 第 71 页，共 71 页
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