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顺博合金: 国海证券股份有限公司对于重庆顺博铝合金股份有限公司公开荒行可调遣公司债券之保荐回来答覆信
- 发布日期：2024-04-29 01:35 点击次数：170 国海证券股份有限公司对于重庆顺博铝合金股份有限公司 公开荒行可调遣公司债券之保荐回来答覆信 重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“公司”或“顺博合金”）于 2022 年 9 月 7 日公开荒行可调遣公司债券并上市，国海证券股份有限公司（以下简称 “国海证券”或“保荐东谈主”）担任本次刊行的保荐东谈主，抓续督导期至 2023 年 12 月 结答覆信。 一、保荐东谈主及保荐代表东谈主本旨 导性求教或紧要遗漏，保荐东谈主及保荐代表东谈主对其真确性、准确性、完竣性承担 法律职守。 任何质询和拜访。 主见》的关连法则选拔的监管设施。 二、保荐东谈主基本情况 保荐东谈主称呼：国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 29 楼 法定代表东谈主：何春梅 保荐代表东谈主：罗大伟、郭刚 策动电话：0755-8371 6909 传真：0755-8370 8796 三、上市公司基本情况 公司称呼（华文）：重庆顺博铝合金股份有限公司 公司称呼（英文）：CHONGQING SHUNBO ALUMINUM CO.，LTD 股票上市地：深圳证券交游所 股票简称：顺博合金 股票代码：002996 注册成本：东谈主民币 514，950，614 元 法定代表东谈主：王真见 注册地址：重庆市合川区草街拓展园区 办公地址：重庆市合川区草街拓展园区 董事会通告：李晓华 策动电话：023-63202996 传真：023-42463119 贪图限制：许可名目：世俗货运、货色出进口（照章须经批准的名目，经 联系部门批准后方可开展贪图当作，具体贪图名目以联系部门批准文献粗略可 证件为准）一般名目：加工、销售铝合金锭，汽车配件、摩托车配件；批发、 零卖金属材料，机电居品，建材，工业硅；废旧金属回收（除照章须经批准的 名目外，凭交易派司照章自主开展贪图当作）。 四、保荐职责玄虚 （一）守法推选阶段 保荐东谈主积极组织阿谀各中介机构参与证券刊行上市的联系职责。 具体职责 包括：按照法律、行政法例和中国证监会的法则，对公司进行守法拜访、轨范 整改；统筹阿谀各项准备职责；把柄公司的交付，组织编制联系肯求文献；提 交肯求文献后，主动配合中国证监会的审核，组织刊行东谈主及中介机构对中国证 监会的主张进行响应回答，并与中国证监会进行专科换取；把柄中国证监会的 批准，与公司共同协商确定刊行时候安排；协助公司完成证券上市职责。 （二）抓续督导阶段 抓续督导期内，保荐东谈主和保荐代表东谈主把柄《证券刊行上市保荐业务责罚主见》 等法则，对公司的信息线路文献进行了实时审阅。 抓续督导期内，保荐代表东谈主按照条目永诀于 2022 年 12 月、2023 年 12 月， 对公司进行了现场检查。 保荐东谈主督导公司开荒健全并灵验实行了关连信息线路的轨制，督促公司纠正 了《公司端正》、 《投资者关系责罚轨制》、 《孤苦董事职责轨制》、 《关联交游责罚 轨制》、《鼓吹大会议事司法》、《董事会通告职责笃定》等轨制文献。 保荐东谈主对公司召募资金的专户存储、召募资金的使用以及投资项蓄意实施等 事项进行了抓续关爱，限度保荐回来答覆信出具日，保荐东谈主已出具了对于公司 抓续督导期内，保荐东谈主抓续关爱公司鼓吹大会、董事会和监事会的运作过头 表决事项，保荐代表东谈主曾列席过公司鼓吹大会。 抓续督导期内，保荐东谈主按法则对公司的关联交游、召募资金使用、使用自有 闲置资金购买答理居品等事项发表了孤苦主张。 抓续督导期内，现货黄金投资保荐代表东谈主抓续关爱并督促公司及主要鼓吹切实实际联系承 诺，公司及联系东谈主员均切实实际本旨。 五、实际保荐职责本事发生的紧要事项及处理情况 无。 六、对公司配合保荐职责情况的评释及评价 在守法推选阶段，公司能够实时向保荐东谈主、司帐师、讼师提供刊行所需的文 件材料，并保证所提供的文献材料信息真确、准确、完竣，不存在乖张纪录、误 导性求教或紧要遗漏；公司能够按照联系法律、法例的条目，积极配合保荐东谈主的 守法拜访职责，并全面配合中介机构开展守法拜访。 在抓续督导本事，公司能够把柄关连法律、法例及司法的条目轨范运作，对 保荐东谈主过头保荐代表东谈主在抓续督导职责中的现场检查、理论或书面问询等职责给 予配合，同期应保荐东谈主的条目提供联系文献。 七、对质券做事机构参与证券刊行上市联系职责情况的评释及评价 公司遴聘的证券做事机构均能勉力守法地实际各自相应的职责职责。在保荐 东谈主的守法推选经过中，公司遴聘的证券做事机构能够按照关连法律法例的法则 出具专科主张，并能够积极配合保荐东谈主的协长入核查职责。在保荐东谈主对公司的抓 续督导本事，公司遴聘的证券做事机构能够把柄监管部门的条目实时出具联系专 业主张。 八、对公司信息线路审阅的论断性主张 在抓续督导本事，保荐东谈主把柄中国证监会和深圳证券交游所的联系法则，对 公司信息线路文献进行了事先或过后审阅，查阅了公司信息线路轨制和内幕信息 责罚轨制，查阅了司帐师出具的里面限度审计答复等文献，同期对公司部分高等 责罚东谈主员进行了访谈，并督促公司照章依规切实实际信息线路义务。 基于前述核查设施，保荐东谈主觉得：在抓续督导本事，公司已依照联系法律法 规及轨范性文献的法则开荒了信息线路轨制并给以实行。 九、对公司召募资金使用审阅的论断性主张 公司召募资金到位后，公司、保荐东谈主与召募资金存放银行实时刚烈了《召募 资金三方监管条约》；公司在使用召募资金时严格死守三方监管条约进行； 公司 召募资金按照监管部门批复和公开线路的召募评释书等文献所本旨用途进垄断 用，不存在变更召募资金用途和挫伤鼓吹利益的情形，不存在违纪使用召募资金 的情形。 限度 2023 年 12 月 31 日，保荐东谈主对公司公开荒行可调遣公司债券的督导期 已届满，但公司公开荒行可调遣公司债券的召募资金尚未使用结束，保荐东谈主将根 据联系法则对剩余召募资金的责罚和使用不时实际抓续督导职责。 十、中国证监会及证券交游所条目的其他事项 无。 （以下无正文） （本页无正文，为《国海证券股份有限公司对于重庆顺博铝合金股份有限公司公 开荒行可调遣公司债券之保荐回来答覆信》之签章页） 保荐代表东谈主： ______________ _____________ 罗大伟 郭刚 国海证券股份有限公司 年 月 日 （本页无正文，为《国海证券股份有限公司对于重庆顺博铝合金股份有限公司公 开荒行可调遣公司债券之保荐回来答覆信》之签章页） 保荐东谈主法定代表东谈主： 何春梅 国海证券股份有限公司 年 月 日
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